证券公司高管述职报告范文

述职报告是日常应用文体，那么证券公司高管应该如何撰写述职报告？以下是小编样文汇编的证券公司高管述职报告样本。欢迎阅读。

时光荏苒，不知不觉中，充满希望的20XX年即将圆满结束。回顾20XX年的工作，有收获的喜悦，有与团队一起工作的艰辛，有遇到困难和挫折时的惆怅。总的来说，去银河证券的六个月是愉快的。感谢银河证券为我以后的发展提供了一个很好的舞台。

20XX年8月正式加入银河证券。回顾过去半年的工作，在上级的正确领导下，认真贯彻公司的经营指导思想和各项政策。我总是把忠于职守和创新作为我的基本工作要求。在上级领导的支持和相关同事的配合下，我很好地完成了任务，取得了良好的效果。

一、20XX年工作业绩和实践

1.招聘。目前，银河99基金已招聘客户经理6名，开户6个，有效账户5个，网上营业厅156个，销售10万。

2.开发银行网点。首先我把建行网点的地址全部打印出来一张清单，然后去找那些没有入住的银行的大堂经理。通过他们找到经销店经理，谈合作。然后跟经销店的主任说一下我们的业务刚刚发展到这个地方的好处。到12月份，我已经开发了总共10家银行网点。

3.新人培训。通过培训，他们提高了沟通能力、协调能力、团队合作精神、学习能力、专业证券知识、客户销售经验和市场开发意识。

4.客户经理的日常评估。制定客户经理日常工作考核及评估表，评估其日常工作，促进其新产品和新业务的推广，宣传活动，组织新客户投资报告会议。并组织各种客户联谊活动，参与销售部门的各种客户回访，参加公司、销售部门、驻地银行组织的各种培训。

5.管理团队。入职以来，让我知道一个人的能力相对于团队实力的局限性。至于我们的工作内容，只有通过公司的平台和团队之间的合作，才能开发更多的客户，创造更大的财富。加强工单管理，以严格考勤和定制管理为重点。严格执行考勤和三会制度，使员工保持良好的工作状态，避免思想松懈。坚持每周总结评议会，对主要工作进行评议，对有问题的员工及时进行谈话督促。组织员工根据工作职责，找出业务操作流程和执行制度中存在的问题和不足，并及时整改。注意与员工的沟通，及时将关键工作落实到每一个员工身上。要求员工积极寻求客户资源，调动其综合潜力，努力提高自己的执行水平，尽最大努力完成自己的任务，促进员工在思想和行动上与银行保持一致，增强团队凝聚力。利用各种机会和条件，直接和业务员见面沟通。对待销售人员要有姐妹般的认同感和好感，把公司的文化、理念、发展前景传递给他们。

二、20XX年工作计划

(1)及时做好各项关键任务

20XX年来了。在新的一年里，我将继续全力以赴，不断成长和超越自己，继续发扬拼搏和勇气的精神，勇攀高峰，不辜负上级的信任和期望，为公司事业的发展做出贡献。要继续解放思想，转变观念，从实际出发，创新思维，制定有针对性、可操作性的措施，解决工作中的实际问题。及时做好信息统计，为领导和同事提供全面准确的业务信息。紧紧围绕公司的经营目标，充分发挥区域经理的作用。做好招聘、银行网点发展、新人培训、客户经理日常考核、团队管理等工作。

(20XX中的工作虽然取得了一定的成果，但仍然存在很多不足

1.证券业务需要充分了解。

2.网络知识和动手能力有待加强。

3.在今后的工作和学习中，要不断学习新的业务和知识，这样才能不断更新知识。

(3)整改措施

1.注重知识技能的积累，努力学习，边学边练，不断成长

2.加强网络学习，有机会参加相关培训。

3.善于在工作中总结，注意整理典型和关键问题，形成文件。希望部门在这方面加强沟通和监督。

4.积极争取新的商业工程测试和实施机会，从实践中学习。

5.加强与学生的交流。

明年还有机会和比赛等着我，我在暗暗鼓励自己。在竞争中站稳脚跟。脚踏实地，不要只看身边的小圈子，要看大局，看未来发展。新起点新希望。站在20XX年的起点上，让我们以更清晰的头脑、更强的斗志、更努力的态度、更勤奋敬业的精神、更充沛的精力，满怀信心地向既定目标前进！我相信，在总行的领导下，通过全体员工的共同努力，20XX的工作将取得良好的成绩，为银河证券的整体发展做出我们应有的贡献。

欢迎领导和同志对上述报告发表意见，并欢迎对我的工作提出宝贵意见。在此，我要向胡总经理、邓营销总监以及在工作中给予我大力支持的各级领导和同志们表示衷心的感谢！

汇报人:XXX

XXXX年XX月XX日

去年，我国证券市场的经营环境发生了根本变化，二级市场大幅下跌，交易清淡，给证券公司的经营和生存带来了严重困难。

截至12月底，本溪分行实现证券交易量32.7亿元，比上年减少4.2亿元，降幅11.38%。其中，股权基金交易量32.06亿元，比上年减少2.61亿元，降幅7.5%；国债交易金额6605万元。投资者开户人数28403人，增长465人，增长1.6%。网上投资者开户人数2748人，比上年增加693人，增长33.7%。网上交易额3.3亿元，比上年增长1.1亿元，增幅50%，网上交易额占全年证券交易总量的10.09%。全年营业收入20XX万元，比上年减少226万元，降幅9.87%。其中，佣金收入1082万元，占总收入的52.47%，同比分别减少262万元和19.62%。全年营业支出1683万元，比上年减少1073万元，降幅38.93%。利润333万元，比上年增长185万元，增长125%。全年共偿还债权资金820万元。

在20xx年，我公司主要开展了以下工作:

1.建立可行的业务目标，进一步提高销售部门的盈利能力。年初，分行领导小组为更好地落实总行提出的20XX年工作目标召开了员工会议，认真传达了总行规划工作会议精神，并结合自身具体情况确定了相应的业务目标。计划制定后，为了落实工作，分行多次召集中层干部进行充分讨论，将目标分解为两个销售部门，分别为销售部门的运营成本设定控制指标。同时，政府R&D部和网上交易部的骨干力量将充实到两个业务部门，开展业务，提供优质服务，从而形成业务部门与员工之间的竞争氛围。截至12月底，永丰营业部完成证券交易14.55亿元，其中股票基金交易14.15亿元，佣金收入463万元。北帝营业部完成证券交易金额18.17亿元，股票基金交易金额17.91亿元，佣金收入571万元。

2.国债业务取得新进展。年初，分行加大了宣传和落实力度。分行R&D部和网上交易部除了利用报纸、电台、电视台等新闻媒体进行宣传外，还在两个业务部门的柜台设立咨询点，向群众发放宣传国债知识的传单。针对当地居民国债投资热情高、市场潜力大的特点，本溪县和桓仁县两个远程服务部门派出宣传车通过街道进行广播宣传，既方便了乡镇居民，又扩大了宣传面积，让投资者永远不知道如何热情购买国债。截至12月底，分行已完成国债交易量6605万元，国债业务迈上新台阶。

3.大力发展网上委托交易。经过一年多的网上交易运营，我行网上交易业务取得了新的进展。截至12月底，网上交易投资者开户数量为2748个，比上年增加693个；网上交易额3.3亿元，比上年同期增长50%；网上交易量占分行证券交易总量的10.09%，超过总行下达的交易总量5%的总体目标。在开放网上交易市场的过程中，我行做好了客户跟踪服务和咨询工作，建立了网上客户档案，设立专人负责网上业务咨询，及时回答客户问题，必要时提供现场服务，解决网上交易过程中的故障；二是扩大网上交易用户，对财税、工商、政府机关、电力、邮政、电信等企事业单位及其工作人员进行宣传访问，推广网上交易，争取越来越多的客户。

4.债权清算取得新进展，到期债券顺利兑付。20XX年，债权清算工作是在债权质量下降、清算难度加大的情况下实现的，可以说来之不易。一年来，在总行法务部和清债办的帮助和指导下，我公司业务部的同志前往海口、大连、沈阳、佛山、江门等地进行清债。全年共偿还本息820万元。其中:江门证券有限责任公司420万元；海口黄金海岸酒店150万元；佛山证券有限责任公司220万元；大连万事通公司30万。20XX转账券赎回压力大。分行大力开展广告宣传，化解了可能出现的赎回风险。采取各种措施，及时调度资金，顺利完成赎回目标。1 12月共发放转账凭证2.7205亿元，赎回2.806亿元。

5.管理工作进一步完善。今年，公司制定了《辽宁本溪分公司车辆管理暂行办法》和《年度餐管理报告》，加强了成本管理。根据新业务的发展，营业部制定或修订了柜台业务操作规程和计算机信息系统管理制度。治安消防工作始终坚持不懈，加强治安警务人员的制度考核，使防范工作及时到位，隐患立即得到处理和解决。不符合要求的安保和警务人员被及时辞退和替换。在防火方面，坚持消防中心值班制度，防患于未然。

虽然在20xx的工作中取得了一些成绩，但仍然存在很多不足。20XX年10月，中国证监会对我行进行了现场专项检查，经纪业务存在不同程度的问题。如管理不规范、客户管理档案不完善、运营成本高、平均效益差等等。

针对上述问题和总行整改计划的要求，明年我们将主要采取以下整改措施:

1、处理历史遗留问题。加大债务清理力度，充分运用法律手段，采取各种有效措施，完成债务清理任务。在总行批准的计划内，组织公司债券的柜台回购和发行支付。

2.完成总行要求的管理部门整顿任务，争取在20XX年第一季度前完成永丰营业部、北帝营业部及分公司财务、办公系统独立的准备工作，直接归总行管理。

3.降低成本，节约开支，调动全体员工开源节流。

4.充分利用龙网优势，大力推进网上交易，加大营销力度，逐步降低交易成本，实现经纪业务低成本扩张。

5.认真贯彻党的xx精神，改善和理顺与总行的党组织关系，开展正常的组织生活，充分发挥党组织的政治核心作用，团结广大职工，做好20XX的各项工作。

我们相信，在辽正公司的领导下，通过全体员工的共同努力，本溪分公司将在20xx年取得良好的成绩，为辽正的整体发展做出应有的贡献。

汇报人:XXX

XXXX年XX月XX日

证券公司高管述职报告范文3 20XX，我担任&次；证券部副总经理，以前台工作为主，具体负责营销工作，做好华北五大营业部的资源整合和综合工作。

下面，我用20XX向大家汇报工作:

一、过去一年重点工作回顾

第一，为了加强管理部门的凝聚力和战斗力，我们继续推进华北两个销售办事处的整合，取得了良好的效果。在国债客户的转型和各种基金的营销活动中，在新业务的联合学习和培训中，两个销售部门的全体员工步调一致，齐心协力，形成了相互合作竞争的良好势头，特别是新业务中的攀比竞争现象，说明管理部门前台团队的活力逐渐得到激发。在这里，我所做的就是鼓励和引导大家朝着既定的目标前进。把人们团结在一起是我最大的工作感受。

二是加强客户转型，盘活国债和基金客户及呆滞客户，逐步加强基金销售。20XX年国债的火爆销售，让我司存款了大量国债客户，国债存量达到近500亿元。20XX年，交易所国债市场大涨，国债客户盈利。为了解决这个问题，我组织了前台工作人员进行对比研究，并提出了可行的解决方案。上半年，我以短期国债客户转型为重点，通过投资理财报告、报纸宣传、电话营销等方式积极游说国债客户，大部分都转型为货币基金客户。下半年重点把货币基金和国债客户转化为短期债券基金客户。通过这些努力，我们不仅增加了国债的交易量和资金量，还加强了与客户的沟通和客户忠诚度，为未来新业务的发展积累了丰富的经验。

三是推进学习型团队建设，积极开展新业务、新知识培训，提升员工业务技能。每周三是我们管理部的学习日。货币基金、短期债券基金、权证等各种新业务，在这些学习的日子里，从陌生走向熟悉。交易方法培训和反复学习使员工掌握了一套简单实用的营销方法，为股票客户的服务和发展奠定了基础。另外，利用学习日邀请专业的保险公司给你一些保险方面的知识，拓展员工的财务知识。将学习和培训制度化是促进本部门学习团队建设的关键一步。在学习和培训期间，我很高兴看到员工的不断进步。

第四，探索建立有效的激励机制，积极推进转型。激励机制的不完善一直制约着员工的积极性，不利于经纪业务的转型。因此，管理部领导团队通过研究，制定出奖励员工开发客户的方式，鼓励员工在市场环境较弱的情况下走出去，积极开发增量客户。与此同时，经纪人团队的建立也做了一系列的准备工作。激励机制也是多层次的，让大家快乐工作是我们共同的目标，是为员工购买的游泳卡多层次激励机制只有一部分。通过上述措施，员工的工作积极性得到了提高，员工开发的增量客户也在稳步增加。

二、20XX取得的成绩

20XX年，通过保持党员先进性教育的学习和训练，我在思想上和政治上更加成熟，理论水平大大提高。与去年相比，管理部领导班子在工作上配合更加默契，所辖五个销售部门的工作也在稳步推进。全年交易额达到亿元，同比增长；其中，网上交易额5000亿，同比增长600%；年收入3000万。股票客户数量稳步增长，新开账户(股票、基金、国债)1万个，核心客户基本稳定。其他产品销售快速增长，国债金额达到亿元，国债客户开户数量达到5000户。资金持有量1亿，开户4000个，比去年大幅度增加。客服和营销团队在培训中不断成长，员工培训制度化、规范化。

三.20XX工作中的不足

第一，激励制度的不完善制约了员工的积极性，进一步制约了管理部门的业务拓展，需要加强。

第二，业务转型不够。虽然基金销售有了很大的进步，但是还有很多地方没有到位。员工的思想转变需要加强，要转变成真正的财务顾问还需要一段时间。

第三，成本控制方面，业务领域需要进一步缩小，费用行业会有一定程度的控制。

四.20XX年工作计划

如果我在20xx继续负责营销业务，我有以下打算。

一、坚持合规管理原则，继续保持业务记录无重大违法违规行为。

二、继续完善激励机制，充分调动员工积极性。

第三，加快券商建设。

第四，推动员工角色转变，通过培训逐步转变为财务顾问，掌握多种业务技能。

20XX年，资本市场迎来了新的一年。相信在各位同事的共同努力下，20XX会取得更大的成就。

汇报人:XXX

XXXX年XX月XX日