有一个好的标准和流程是做好工作的基础，但落实好标准和流程才是关键。以下是小编收集的内部控制标准执行情况年度自查报告，供您参考。
内部控制标准年度自查示范报告(一)自公司上市以来，董事会一直注重严格按照中国证监会和深圳证券交易所的相关规定完善公司治理结构。在浙江监管局辖区内，已率先引进4名符合相关条件、专业能力强的独立董事；人的比例占公司董事会总数的三分之一以上；并较早成立董事会四个专业委员会，每年能按照相关规定正常开展活动；为积极发挥独立董事作用提供机制和工作平台。
报告期内，为加强和完善公司治理结构和内部控制制度的建立和完善，公司主要做了以下工作:
1.成立了以聂中海董事长为首的公司治理专项活动领导小组，认真学习了有关文件精神；为特殊工作制定详细的实施计划；针对公司治理现状和“公司加强上市公司治理的专项活动公司第三届董事会第十三次会议审议通过的自查报告及整改方案于2023年6月16日公布。同时，设立并公布专门的电话、传真和网络平台，听取投资者和公众的意见和建议。
2.根据《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》、《中国证监会关于加强上市公司治理有关事项的通知》和《公司内部控制制度基本准则》、《公司信息披露管理制度》、《外派董事和监事管理办法》、《控股(参股)公司管理办法》、《内部控制制度基本准则》、《公司募集资金管理制度》、《公司内部审计制度》中的自查项目， 修订制定了《公司内部审计制度实施细则》、《公司累积投票实施细则》和《公司股东大会网络投票实施细则》
3.与此同时，该公司仍处于“加强上市公司治理的专项活动《自检报告和整改计划》规定了由主管领导的责任实施者对每一个需要整改的项目的责任。最近已经制定或正在制定的内部控制制度包括:董事会审计委员会工作规则、独立董事年度报告工作制度、总经理工作制度、公司财务预算管理、职责授权制度、危机管理和风险防范制度等。这些制度的制定将为建立和完善内部审计和内部控制制度，保证正常运行提供良好的基础。
4.公司一贯遵循公平、公开、公正的原则，制定了《关联交易管理办法》，对关联交易的原则、关联方及关联关系、关联交易的决策程序、关联交易的信息披露等做出了详细规定。公司每年的日常关联交易应严格按照《公司关联交易管理办法》进行公告，并经公司年度股东大会审议通过后实施。
5.公司章程还明确规定了对外担保的基本原则、提议和审查程序、公告和披露等。报告期内，除控股子公司外，本公司无对外担保。公司应严格遵守并履行对子公司担保的相应审批和授权程序。与深交所《内部控制指引》的相关规定相比，公司对外部担保进行严格控制和审核，从未违反《内部控制指引》。本公司的财务处理采用审慎原则。负责审计公司财务会计报告的浙江东方会计师事务所和上海普华永道会计师事务所，已连续多年出具无保留意见的审计报告。
6.公司以《公司年度薪酬评估计划》为基础，以公司经营责任目标为主要内容，建立了高级管理人员的评估、激励和约束机制。相关奖励制度从上市之初就建立，并根据实际情况不断修改完善，一直到现在都在执行。报告期内，经本公司第四届二次董事会审议通过的《高级管理人员年度薪酬考核方案(2023年修订)》修订了方案中的具体考核指标，进一步明确了高级管理人员职责、权利和薪酬之间的约束机制。
7.第四届董事会第二次会议投票通过了完善内部审计机构。提案的主要内容如下:(1)公司内部审计机构直接向董事会负责，并向董事会报告工作；(二)公司内部审计机构在董事会授权范围内，在董事会审计委员会的指导下开展具体工作；(3)公司内部审计部门暂挂董事会办公室，在基本条件成熟时作为独立部门设立；(4)公司内部审计机构配备负责人，职级建议为公司级。内部审计机构不少于三家，2023年底前基本到位；(五)公司监事会应有效监督公司内部审计职能的机构设置和人员配备，以及公司内部审计制度和《公司内部审计实施细则》的执行情况。
8.2010年9月14日，浙江证监局监管部相关领导来公司洽谈公司治理的特殊活动进行了现场回访检查，对公司进一步深化公司治理提出了建议和要求。在《关于杭州汽轮机公司治理综合评价及整改建议的通知》(ZZZZZZZ [20 * *]第172号)文件中，公司对上市以来的公司治理结构、第三次会议决策制度、内部控制制度、会计核算和信息披露等进行了充分肯定，但同时指出，公司应进一步完善内部审计部门的人员构成和职能，充分发挥内部审计部门的作用。
目前，公司高级管理层已经遵守完善内部审计机构。公司的意见和要求基本得到了整改。2023年第一季度末，根据相关规定成立了董事会领导下的内部审计机构，配备专职人员，基本具备开展相对独立的内部审计工作和监控公司内部控制的职能。
公司内部控制自我评价:
1.公司已基本建立起符合现代管理要求的公司治理结构和内部组织结构，形成的决策机制、执行机制和监督机制基本能够保证公司经营管理目标的实现，保证公司信息披露的真实、准确、完整和公平，保证国家相关法律法规和公司内部控制制度的实施。
2.公司建立的风险控制体系基本健全有效，能够基本保证公司各项经营活动的健康运行。
3.公司的内部控制制度(包括内部审计制度)基本上可以达到堵塞漏洞、消除隐患、预防和及时发现并纠正各种错误、保护公司财产安全完整的目的。
与深交所《内部控制指引》的相关规定相比，公司内部控制工作基本符合证监会和深交所的相关要求。
内控合规年度自查示范报告(二)ⅹ、在省、市委的正确领导下，在省行内控合规部的业务指导下，分行内控合规部坚持加强管理，以人为本；指导思想，转变观念，适应形势，紧紧围绕省、市委确定的中心任务，大力推进内控合规体系建设，充分发挥审计监督和合规服务职能，为规范业务操作、促进全行各项业务健康有序发展提供有力保障。积极参与一般和省级银行审计项目及市级银行合规检查，圆满完成ⅹ ⅹ年各项工作任务。现将过去一年的工作情况向市委报告如下:
一、全年工作情况
本行内控合规部现有员工17人，其中总经理1人，副总经理1人，员工15人。今年是中国农业银行IPO上市年，也是内控合规组织体系改革年。在总经理和副总经理的领导下，本部门员工努力工作，认真履行职责。今年以来，共有11人参加了对一般银行和省级银行的审计检查，历时200多天；完成省级银行委托审计任务3次；完成省行下达的研究任务一次；开展10次分行离任审计、2次风险调查、2次内部控制自我评价、1次内部控制评价、1次整体倒班、1次总行审计；组织了3次反洗钱业务培训，部门工作人员参加了30多次省市行组织的培训。
一、理顺关系，圆满完成内控合规改革。
一是在省、市委的大力支持和帮助下，将ⅹ ⅹ市内控合规办的职能改为分行内控合规部，合理分流人员。城市银行选择了三名风险合规经理，资产处置部门选择了两名信贷业务骨干。
二是与纪委信贷管理部、运行管理部、监察部沟通协调，实现法律事务、授权管理、整体倒班检查、员工点的顺利交接和顺畅运行。
第三，要合理划分部门员工的工作，分配岗位和职责，确定岗位联系人，明确分工，在工作中相互配合，确保所有工作职责都落实到人。
(二)高度重视，努力提高合规管理水平。
一是加强内部管理，提高内控合规部的工作质量。提前制定工作计划，落实检查任务；不断加强日常管理，提高内控合规部的工作效率；加强内部控制监督，强化监督检查。
第二，扎实有效地将反洗钱管理纳入日常工作。上半年要求各分行对反洗钱业务进行100%自查，我部组织人员进行30%抽样检查，并将检查情况通报全辖。下半年，组织人员对各分行进行了两次反洗钱业务检查。支行反洗钱工作人员接受了三次不同层次的培训，反洗钱管理整体情况趋于良好。
三是分清权限，做好授权和法务工作。委派工作。1月至11月，ⅹ分行共签发授权书22份，共50份，建立授权书档案，及时登记授权书管理台账，并向相关部门备案。其中，基本委托一次7份；19份内部委托8次；重新授权调整2次，5份；13份专项委托6次；授权委托5次，共5份。发出了两份关于转授权的答复，从五个分支机构收到了26份。
一方面，选择关键人员参加省级银行组织的合规业务和内部控制综合评价专业培训；另一方面，定期组织员工学习各省银行的制度和方法，交流讨论，提高风险识别能力。努力把这个部门建设成业务优秀、团结和谐、学习敬业的内控合规团队。第五，齐心协力发展合规文化。在全行合规文化建设中，我们以百日调查、案件管理、案件执行年等活动为契机，推动合规文化发展，主办首期合规文化电子期刊。
二、工作中的问题和困难
一、目前部分干部职工思维中存在的最大模糊认识和误解是:用政策和制度反对业务发展，谈发展时担心或伴随违规。其实存在一个问题就是政策和制度运用不灵活。少数干部职工的合规管理观念和意识还没有真正进入头脑，对各种合规检查和内外监督检查中发现的问题的整改仍存在一些矛盾和负面情绪。像点是避免就医。这些都是阻碍合规管理的障碍和困难。
第二，合规团队的现状与新的历史使命稍有不符。
Iii .20XX的工作思路、目标、措施和建议
20XX年，我行内控合规部的总体工作思路是:在市委和省行内控合规部双重领导下，本着合规促进发展，发展必须遵守合规的思想和思路，围绕省、市委确定的业务发展战略和方针，积极完善制度建设和内部组织体系建设；推进合规文化建设；做好合规风险监控和管理工作；注重内部控制评价管理；加大工作力度，做好专项审计、监督管理和全面交班检查；认真落实内部和外部检查问题的整改；加强风险预警和管理手段的使用；规范委托管理；认真管理反洗钱和违规点，保障业务运营。
省行王行长在新一届党委第一次会议上的重要讲话，张行长在市行四季度业务推进会上的讲话。每一次学习，我的思想都被深深触动，理解也进一步提高。真的感觉行长讲话的核心是彻底转变观念，加快辽宁农业银行的有效发展。我们认为，实现这一目标的根本途径是动员全行干部职工，勤奋履职，守规矩，共谋发展。
省市党委已经提议将创新、务实、灵活作为促进有效发展的重要途径；文化建设和风险控制的重点之一是投入资产质量和内部控制。作为全行经营管理的两条生命线，应该牢牢把握，绝不放松。。正确认识和把握其精神实质，是有效开展内控合规工作的前提和基础。众所周知，合规文化是农行企业文化的重要组成部分，是其建立和运营的基础。
只有加强内部控制管理，严格执行各种金融法律法规和农行的规章制度，依法诚信经营，才能有效防范和化解风险，保证各项业务稳健运行，从根本上实现农行的长期稳定、有效和可持续发展。违规的孪生兄弟是风险，后果往往是增加运营成本，透支运营成果。违规风险大，不开发风险更大。如何处理好开发与合规的关系很重要。合规性开发是有效的开发，反过来，开发必须坚持合规性。为在20XX开展内部控制和合规管理，建议采取以下措施:
首先是设定明确的目标。至少要达到以下五个目标:即干部员工的合规意识得到显著提高；系统的执行得到了显著增强；各种违规操作大幅下降；内部控制评价取得重大进展；各类案件隐患明显减少。
二是建立自我纠错机制。今后要鼓励各部门、各条线、各单位的员工进行自查，纠正违规行为。主动进行自查自纠并报告违规和整改结果的，在评价内部控制时不扣分；违规性质不严重，不造成风险的，经检查不处罚。从而实现违规早纠正，小纠正，纠正苗头的目的违章及整改情况。成为员工的自觉行为和习惯。
三是创新内部控制管理方法，改变现状；事后检查Is 事前预防、事中控制、事后监督。模式，向前推进风险控制屏障，做更多的事情。风险警告，经常玩免疫，增强豁免。
第四，狠抓内部控制薄弱环节。突出重点业务、重点部位、重点环节的监督检查，防范风险较大的违规行为。我们不能忽视对管理岗位的风险识别和评估，以防止道德风险的发生。
第五，以发展促合规，以合规保发展。客观、正确地看待业务发展中的各种问题，对一般违规行为采取及时、警告、监督、整改等纠正措施，不存在道德风险和损失；对于存在道德风险或严重违法行为，造成较大风险的，应当采取严厉的处罚措施，以增加违法行为的成本，维护制度的严肃性。
第六，加强团队建设，树立主人翁意识。ABC的兴衰，人人有责。减少抱怨和愤怒是诚实的。你不能一直盯着别人。你应该经常问自己你的职责是否完成了。从自身出发，多提合理化建议，认真履行职责，为ABC的发展多做贡献，才能算是一个演员，一个合格的内控合规团队员工。
第七，注重学习和自学，增强工作能力。审计和内控合规岗位要求员工具备掌握新知识、新政策和新制度的能力，否则难以适应和胜任自己的工作。比如医生不懂医术，不懂理论，不懂经验，其实就是庸医，误伤别人。内控合规部将建立双周例会和学习日制度，制定计划，重点学习新知识、新政策、新制度。在自学的基础上，做一些强化训练，集中学习、交流、讨论，消除惯性，共同提高。
八是加强自律，模范执行规章制度，注重作风培养，提高自身素质，学会沟通，谦虚谨慎，做事真诚。九是建立健全内部控制制度，强化岗位责任感。要明确岗位职责，强化绩效要求，形成明确的岗位责任制。建立严格的问责机制，确保奖惩分明，违法必究，彻底扭转未能遵守法规和法规执行不力。形势，不断完善制度执行力。
20XX要执行的几项关键任务是:
1、注重团队建设。
第一，坚持双周会，大家一起学习(新制度，新政策)，一起提高；
二是安排合规人员利用空闲时间，根据相应专业进行后续培训，每次至少7-10天，期间对相关专业的业务进行调研检查，同时提高实际操作能力。
2.加强专业培训。以合规文化建设为核心，全年将开展1-2次大型业务学习和培训。涵盖合规文化、内部控制评价、反洗钱、法律法规等。
3.围绕关键环节和新业务开展专项合规检查。
4.内部控制评价和检查的重点是核心业务、价值创造能力和贡献。真实性评价是在合规管理的前提下，以产品的盈利能力为基础。
5.全年至少安排2-3个分支机构以上的业务单元进行整体倒班检查。
6.做好一级分行离任行长、副行长的审核工作。
7、认真完成省、市银行安排的临时任务。
四、工作中的几点建议
一、针对全省从业人员现状，各级领导要重视审计队伍建设，多注意引导一些不适合的同志、领导、部门领导，加强思想教育，让他们转变观念，正确认识自己，理性思考，安心本职工作，变被动为主动。对这个团队调整充实综合素质优秀、责任心强的人员，不符合岗位要求的调整到其他合适的岗位，形成动态的进出场机制，增加活力。
二是建立健全内部控制制度，强化岗位责任感。要明确岗位职责，强化绩效要求，形成明确的岗位责任制；建立严格的问责机制，确保奖惩分明，违法必究，彻底扭转未能遵守法规和法规执行不力。形势，不断完善制度执行力。
三是坚持以人为本。。鉴于审计岗位的特殊性，有必要领导抬头看看，密切关注审计师的工作和生活，帮助解决后顾之忧。让他们在自己的工作中心安理得，愿意付出，更好地履行保驾护航职责，切实推进合规文化建设，为农行风险防范构筑坚实的内控堡垒。
内控合规年度自查示范报告(三)根据省社保局《转发省社保局开展社会保险经办机构内控工作检查评估工作通知的通知》(石干社险字第23号)的要求，我局高度重视，抽调精干人员组成检查评估小组，进行了认真的自查评估。现将自查的有关情况报告如下:
一、自检
加强社会保险经办机构内部控制，不仅是保障社会保险资金安全的本质要求，也是规范经办机构各种行为，实现自动防误、查错、纠错，实现自我约束和自我控制的重要手段。为了做好这项工作，我局从社会保险工作制度化、规范化、科学化的角度出发，形成了有效、科学、规范的社会保险工作内控体系和业务流程，建立了事件发生前、发生中、发生后社会保险基金全过程监管机制。
1.合理设置岗位，明确职责分工，建立内部制衡机制
根据工作需要，按照不相容岗位不能一人兼任的原则，设置了财务、业务、审计、待遇审批等部门。财务部门要求会计和出纳分开，业务部门要求设立业务受理、审核和系统管理员岗位，待遇审批部门要求设立受理和审核岗位，建立岗位责任制，形成职责明确、相互制约的内部制衡。
突出和加强对资金结算过程的监管。第一，依靠财务部门的内部监督，出纳处理的每一笔现金收付业务都必须经过另一位财务人员的审核。每天下班前，另一位财务人员要审核当天出纳收取的社会保险费，存入银行；二是受对账制度约束，对账必须每天、每月、全年进行。营业部每天开具的票据与财务部实际收到的资金一致，不一致的原因及时发现并解决。月末和年末，财务和业务部门由不同人员核对月度和年度金额，确保月度金额与当期日累计金额一致；第三，依靠内部审计进行监督，充分发挥审计部门的职能，通过定期检查和不定期抽查的方式对社保基金的运行情况进行审计，提出审计意见和改进建议，促进内部控制制度的不断完善。形成了对社保基金的全方位、全过程监管。
2.工作是程序化和标准化的，建立了组织良好和可操作的工作流程和业务规范
按照高效、便捷、安全、严格的原则，建立从进口到出口的社会保障基金，涉及财政、业务、待遇、审计等部门。要求强化审核、稽核、审计职能，强化内控职能，最终达到一人不能办理社保业务的要求。
参保单位到业务部门办理缴费基数和社保待遇调整。审核验收后，必须经审核人审核，审计部门审核后，方可办理；业务经理每月应对本月和上月的社会保险待遇支付情况进行对比分析，然后由审核人、业务负责人和财务负责人审核，由审计部门审核，再转财务部门支付。财务部出纳必须经过另一名财务人员审核，才能收取社会保险费和分配社保福利；财务专用章和个人名章由两人分别管理；从源头上安排专人管理社会保险费专用征缴票据；每月与银行和财务部门对账，财务负责人会审核对账。待遇审批部门要建立档案联审制度，社保待遇的审批必须经过四人审核小组审核。经审计部门审计后，报局领导办公会议批准。
3.加强内部审核，确保所有规范和流程得到实施
有好的规范和流程是做好工作的基础，但落实好才是关键。根据社会保险政策法规，按照《内部社会保险业务标准和程序》，通过定期检查和不定期抽查的方式，对财务部门、业务部门和待遇审批部门进行社会保障政策和工作流程执行情况的审计。审计完成后，向单位领导汇报，分析审计中发现的问题，提出改进建议，并将审计情况反馈给被审计部门，促进社会保险管理水平的不断提高。
4.建立工作流运行分析系统
社会保险工作政策性强，制度在不断发展完善，必须根据新情况、新问题不断修订完善。从我局实际工作出发，在现有业务规范和工作流程的基础上，建立工作流程运营分析体系，主要领导亲自抓。定期召开会议，由财务、业务、审计、信息网络技术人员等相关人员参加。工作人员按照分工分析当前工作流的运行情况，逐一整理，及时修改发现的不能适应当前工作的工作流，从而保证工作流的严密性和适用性。
5.加强队伍建设，提高社保基金管理能力
社保干部是社保基金的直接管理者，其整体素质直接影响社保基金的管理质量。结合我局工作实际，定期组织人员培训，进行适当的岗位交流，熟悉社保基金从进口到出口的业务流程，加深对社保政策的理解。平时要注意利用负面教材进行警示教育，通过分析经济案件的犯罪心理和犯罪过程，加深对经济犯罪危害性的认识，让警钟长鸣，让每一个工作人员都成为政治过硬，业务熟练，多才多艺，诚实勤奋工作专家。
第二，存在问题
社保机构内部控制还处于初级发展阶段。对于社保机构来说，内部控制可以说是一个新的话题，有人不知道内部控制的重要性。内部控制必然会与长期形成的习惯和心态发生冲突，产生各种矛盾和问题，需要在内部控制建设中解决好。
1、控制执行人与控制对象的矛盾
控制执行人是社保机构的审计部门和审计人员，控制对象是社保机构的业务经理(包括负责审批的)和参保单位等。这方面的矛盾表现在:社保机构和人员以习惯性思维处理业务分工和各种社会保险业务，处理和办理的方式、方法和结果不符合内部控制要求时，稽核人员根据职责进行纠正，要求整改。缴费基数核定的话，大部分社保机构和人员还是按照参保单位申报的核定金额。结果出现错漏，漏报、瞒报。这种验证方法违反了《业务流程》的规定和上级文件的要求。另一个例子是对社会保险福利支付的审计。内部控制要求严格重复审计职责，不仅要检查福利审批表和养老金支付登记簿，还要检查相关的支付依据和计算过程，以控制处理过程中的欺诈和错误。但在现实中，审核、复核、签批都是流于形式，处理环节的错误无法及时发现和纠正。另外，参保单位隐瞒缴费基数和人数，少缴社会保险费，或者恶意欠费，也是控制执行人和控制对象的矛盾。解决这样的矛盾需要刚性的法律支持，而社保机构只有审计检查权，没有行政处罚权，难以纠正，形成矛盾的另一个方面。
2.专业人才短缺的客观现实与实际需求之间的矛盾
内部控制要求科学合理的岗位设置，不相容岗位的分离；要求部分岗位为专职，不得兼任和安排风险控制岗位的工作；岗位之间形成必要的相互制约关系是社会保险发展的必然要求。也就是说，社保机构需要足够的人员编制，能够合理设置岗位和调配人员，能够满足内部控制的基本条件。目前，我国专业人才短缺是客观现实。因此，内部控制的建设也必须解决这个问题。
三、加强社保机构内部控制建设
1、加强执法。根据劳动和社会保障部发布的《社会保险审计办法》的规定，由社会保险经办机构负责审计。因此，我们的社保机构必须利用《办法》赋予的权力，加大宣传力度，鼓励员工监督企业申报缴费基数，让员工了解漏报和瞒报的后果。加大执法力度，有效遏制虚报冒领等违法行为。
2、加快系统规范。建议尽快建立社会保险审计准则，从制度、程序、处罚等方面进一步规范社会保险审计行为，规范社会保险经办机构的审计行为，切实依法审计和处罚。同时建议劳动保障行政部门授权社保机构对审计中发现的问题进行行政处罚。
3.完善内部控制制度。内部控制制度必须在工作实践中不断补充、修订和完善，以保持其及时性。就我国现状而言，除了根据实际情况的变化修改和补充现有的内部控制制度外，还应增加一些内部控制制度。第一，建立不相容岗位的分离制度，明确哪些岗位是不相容岗位，严格分离。哪些岗位应该是全职而不是兼职。哪些岗位不允许兼任其他岗位的工作。二是建立审批制度，哪些部分的业务必须审批，哪些岗位要负责审批和审核。经办人员必须将材料提供给审核人、审核人和批准人，审核人、审核人和批准人在签字前必须核对材料。三是建立内部控制实施奖惩制度，要求部门和个人定期对内部控制实施情况进行自查自评，审计部门定期进行内部控制实施检查，并对自查自评进行综合评价。内控制度良好的部门和个人给予奖励。内部控制制度执行不力，或者业务操作违反内部控制制度规定，给社保基金造成损失的，给予不说话、通报批评、责令追回损失、赔偿、警告、记过等纪律处分。视情节给予处分，甚至追究刑事责任。
4.建议异地组织交叉审核。在审计工作中，大多能够客观公正地核实单位和个人的缴费基数。但有时，人类基础它也可能发生，另一次相遇钉子户也可以拒绝或者阻挠审计工作。杜绝此类事件的最佳方法是在不同的地方进行交叉审计。
5.加强团队建设。一方面，要加强和充实专业审计人员；另一方面，应该对现有人员进行专业培训。
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