听证，使执行更加透明

今年3月，xx院长在十届全国人大一次会议关于最高人民法院工作的报告中指出:“要进一步改革行政工作管理体制，加强行政权力制衡机制，增加行政工作透明度，确保行政权力的公平行使。”正是由于行政权力的分权和制衡，行政机关负责裁决对被执行主体的变更和追加才得以分离，从而出现了行政听证这一改革之物，使执行更具透明度——xx一中院听证程序考察近年来，对执行工作中程序性问题的研究越来越受到实务部门和学术界的重视。执行公正是实体公正在执行程序中的延续。为了使执行工作更加规范和透明，最高人民法院和全国各地法院都在积极探索。执行听证，顺势而为。在执行过程中，如果执行人提出增加或者变更执行标的，或者案外人对执行标的提出异议，执行法院应当采取听证的形式，让双方当事人由法官主持。Xx市第一中级人民法院一直在尝试实施工作改革，尝试实施听证近两年，制定了一套相关规则。xx市第一中级人民法院是如何一步步推进听证实施的？遇到了什么问题，如何解决？有哪些经验可以借鉴？带着这些疑问，记者进行了调查。现场证人:听证的执行使当事人能够合理地说他们在谈判桌上。5月29日下午，xx一中华西法院。法官合议庭成员身穿长袍坐在审判席上，执行人和被执行人在审判席下相对而坐，与民事审判中的原告和被告相同。上海浦东发展银行翠微路支行(以下简称浦发银行)诉宇恒瑞贸易有限公司、弄玉果蔬食品开发中心(以下简称弄玉果蔬开发中心)案进入执行程序后，浦发银行认为弄玉果蔬创业单位注册资本不到位，要求增加其为执行人，并对虚假注册资本承担责任。Xx市第一中级人民法院就此案举行了执行听证会。本次听证会的主要内容是根据上海浦东发展银行在上次听证会后的申请，对法院取得的证据进行质证，对案件重点进行辩论。据浦发银行统计，弄玉果蔬的注册资本为2000万元，其中营运资金700万元，固定资产1300万元，由内贸部出资。但出资后，部分资金被退回国内贸易部账户。在国家机关和事业单位改革中，中华全国供销合作总社继承了内贸部的部分职能，成为弄玉果蔬的上级单位。听证会期间，中华全国供销合作总社回答了审判长提出的问题，并对相关问题进行了说明。浦发银行也发表了意见。经审理，审判长要求中华全国供销合作总社提供相关证据，一周后提交法院。推动执行的三驾马车郭一斌，xx市第一中级人民法院执行法院院长，从1986年开始做执行工作，就执行而言可谓“活字典”。当他接受记者采访时，他挖出了这些年的记录。1986年，xx中级人民法院受理执行案件255件，比1985年增长47%。其中刑事案件221起，民事案件1起，经济案件33起。而且刑事案件主要以赃款赃物的执行为主，执行难度不突出。此后，执法案件数量逐年增加。截至2000年，共受理1349起案件，其中经济案件1003起，民事案件114起，刑事案件149起。随着执法案件的大量增加，当事人的法律意识逐渐增强，对执法程序的要求也越来越高。“过去，实施方法简单而广泛。只要财产被执行回来，就做得很好。注重执行结果，轻视执行程序。”郭一斌告诉记者。此外，原有实施过程中的一些弊端也受到了批评。郭一斌告诉记者，传统的执行模式是行政人员个人负责。执行案件受理后，承办执行员负责办理从执行措施的决定到执行，从对执行财产的调查到处分分配，从被执行人的变更和增补到对案外人异议的审查处理。这种行政权力高度集中、行政案件后续化的模式，使得执行工作缺乏有效的监督和制约，具有很大的随意性。5月29日下午，xx市第一中级人民法院负责执行的副院长肖龙在接受采访时说，有执行命令的权利，有执行判决的权利，有执行的权利。根据2001年全国执行工作会议确立的分权精神，2001年下半年，xx市第一中级人民法院按照执行命令权、执行权、执行管辖权分离、相互监督、相互制约的原则，重新建立了执行法院的内部结构。改革的结果是，执行综合小组、执行小组和执行法官合议庭成为推动执行的三驾马车。副总统肖龙告诉记者，行政综合小组类似于指挥中心，行政权由它来行使。《xx市第一中级人民法院关于执行法院内部机构设置及其职责的暂行规定》明确了执行综合组的职责:负责案件的分发、登记和电脑录入；负责向执行人送达《受理执行案件通知书》和《举证责任通知书》，向执行人送达《执行通知书》和《财产申报责任书》，告知双方的义务；裁定强制执行；负责监督、检查和监督全院正在办理的执行案件。据了解，xx市第一中级人民法院成立了6个执行小组，行使执行权，负责案件的具体执行。每个执行小组由一名首席执行官或代理首席执行官、三名执行官和两名办事员组成。执行判决合议庭由审判长或者代理审判长一人、审判员二人、书记员二人组成，行使执行判决的权力。执行判决合议庭的职责是: (一)负责受理和审查外国法院和港澳台地区法院作出的生效判决、裁定的承认和执行申请，以及外国仲裁机构和港澳台地区仲裁机构作出的生效裁定的承认和执行申请。(二)负责案件立案后生效法律文书效力的审查和裁定。(3)负责对执行过程中增加或变更执行主体的审查和裁决。(四)负责审查和裁决执行过程中外人对执行标的提出的异议。(五)负责对被执行人提交的证据进行审查裁定，请求人民法院依法不予执行。对于上述第(1)、(2)、(5)项，执行裁判合议庭应当进行书面审理，其余

审查一般采用执行听证的形式。主持执行听证时，法官必须熟悉审判和执行情况。在5月29日的执行听证会上，xx市第一中级人民法院执行判决合议庭审判长郭审时度势，密切关注争议焦点，展现了娴熟的审判技巧。郭自1988年开始从事经济审判工作，现为中国人民大学民商法学博士生。郭一斌院长告诉记者，听证会刚刚进行的时候，由调查协调组、案件承办人和承办人所在执行组的另一名成员组成了合议庭。因为没有太多的执行人进行过审判，也没有审判经验，虽然执行管辖与执行分离，但是经过一段时间的审判发现效果并不明显。直到去年5月，郭从经济法院调任为审判长，并选派了两位文字功底深厚的执行人组成合议庭。当时就有人反对说，行政法院的人应该是一个好位置，一眼就能镇住人，而不是找一个这么安静的女法官。“事实上，恰恰相反，处决应该是有组织的。执行裁判不仅需要丰富的审判经验，还需要深厚的法律基础；我们不仅可以了解案件，还可以看到案件背后的社会因素。而且裁决的执行一送达就立即生效，更需要强调说服人。”肖龙告诉记者。郭一斌认为，执行判决的合议庭成员需要熟悉执行和审判工作。负责执行判决的合议庭成员杨立新和夏晓虹最初是执行人。来到法官合议庭后，他们开始穿长袍开庭。在与主审法官郭进行了半年的庭审后，他试图主持庭审。6月2日，他们告诉记者第一次主持听证会的感受，都说“紧张”。杨立新告诉记者:“当我第一次主持听证会时，他们说我的声音太低了。到第二次，声音很大。现在主持听证会，感觉有点垫底，放轻松。我们主持听证会的时候，主审法官也坐在审判席上，她会补充我们没有问的问题。”随着执行听证的出现，执行裁决的制定发生了很大的变化。郭向记者提供了几份裁决书，将双方的意见、看法和证据一一列出。法院的认证过程一目了然，好像是详细的判决。“可能我是从审判庭过来的，比较注重推理过程。裁决是执行听证的文本载体，是向外界呈现的材料，应当反映执行听证的全过程。”郭对说道。夏晓虹告诉记者，在最初的执行中，对要执行的变更和添加做出决定是相对简单的，而且通常是用A4大小的纸完成的。如何启动执行听证程序为了规范执行听证，xx市第一中级人民法院先后出台了《执行听证程序规则》、《执行中被执行人变更和追加审查规则》、《执行主体外人异议审查处理规则》三个规定。在执行过程中，如果当事人向执行员申请变更或增加被执行主体，并提供相应证据。执行人也可以根据自己的权限对被执行的主体提出变更或者补充，但应当积极收集相应的证据。变更或追加申请符合要求的，执行员应写出《拟执行标的变更或追加建议书》，报行政长官批准，并在材料齐全之日起三日内移送裁判合议庭审查。案外人主张标的物执行权的，一般应以书面形式，并根据申请人、执行人数量提供复印件，并附相关证据、身份证明、资格证明、授权委托书等材料。对符合异议条件的，执行员应当自材料齐全之日起三日内，将异议、案外人提供的证据及相关案卷移送裁判合议庭进行审查。Xx市第一中级人民法院一般采用执行听证的形式，对被执行标的的变更、追加进行审查，对外人对被执行标的提出的异议进行审查。xx市第一中级人民法院根据有关规定进行执行听证，执行听证分为听证准备、听证和评估裁定等阶段。听证准备是听证法官和书记员在听证执行前进行的听证准备。裁判合议庭成员应当根据案件具体情况确定听证参加人；仔细阅读试卷，熟悉案情，核对相关证据和材料。对于重大、复杂的案件，合议庭成员可以主持本阶段当事人或者听证参加人之间的证据交换。行刑听证会是公开的，允许旁听。异议人或者申请人无正当理由缺席的，听证作为异议或者申请的自动撤回而取消。听证包括准备、调查、辩论、最后陈述四个阶段，与民事案件的审判程序相同。听证会结束后，合议庭将及时对案件进行评议，实行少数服从多数的原则。意见要做好记录，由合议庭成员签字。鉴定中的不同意见必须如实记入笔录。合议庭作出决定后，应当按照审批权限的规定逐级上报主管院长、主管院长和审判委员会，并作出裁定。听证会的结果公开宣布了。接受听证程序审查的案件应当在60日内完成。根据xx市第一中级人民法院制定的规则，适用听证程序审查的案件的审查期限为60天。特殊情况下，经院长批准，审查期限可以适当延长。郭一斌告诉记者，法律没有规定听证审查的期限。听证的执行不能因为跟得上进度就影响案件质量。根据裁判合议庭的工作量，时限确定为60天。从审理情况来看，大部分案件都能在期限内审结。合议庭主审法官郭坦言，当初合议庭成员都知道审查期是60天，但是因为没有在每个环节都执行，个人的责任心不够强。发现这一问题后，郭着手制定《裁判合议庭实施细则》，对各阶段的裁判工作进行细化。《行政判决合议庭工作规则》规定:原则上只进行一次证据交换。当事人有新证据的，会被告知会在开庭时提供，原件必须准备审查。听证会上提供证据的截止时间；证据交换期限定在15日以内；听证结束后，承办人应当在25日内完成案件合议和裁定初稿的制作，并在加班后向审判长说明情况；审判长应当在7日内完成对裁定的审查；承办人对案件事实和判决文书的文字负责。法院和院长对判决文件进行最后审定后，承办人应与书记员一起核对裁决

宣判文书，并在案件审批表上签字确认；书记员应当在判决文书最终审定后三日内完成文书制作并移交执行员；制作裁判工作流程图进行检查。在接受记者采访时，郭对表达了一种担心。她担心她链条上的延迟会影响下一步的实施。根据xx市第一中级人民法院制定的规则，在审查案外人提出的异议期间，执行员可以对异议财产采取查封、扣押、冻结等保全措施，但不得处分。应停止正在进行的纪律措施。xx市第一中级人民法院副院长肖龙认为，将增加或者变更被执行主体的审查裁定和案外人对执行标的异议的审查裁定纳入裁判合议庭，不会影响执行效率。由于执行人在原执行中遇到类似问题，不得不先停止执行，做出裁定后再继续执行。现在把原来由执行员决定的部分交给法官合议，采取听证的方式，让双方在桌面上谈出真相，使得执行工作更加透明公开，提高了案件质量。听证使执行程序更加透明和规范。这是合法的收益。执行听证的经历也给参与其中的人带来了意想不到的收获。6月2日下午，郭告诉记者，被要求到执行法院来，她有点意外，因为她对执行并不熟悉，也不关心，当时觉得应该执行得更有力一点。“让我来做。感觉就像秀才遇上军人。”来到执行法院后，郭发现事情远没有想象的那么简单，执行工作涉及面很广，也需要很强的理性意识。“法律的实施并不完善，政策规定很多，实施工作与改革开放的步伐密切相关，需要加强学习，掌握政策。而且对知识的实现要求也比较高。除了了解政策和法律，还需要经济知识。”郭在从事实体审判之前，一直比较注重民商法理论与实践的结合。她担心来法院后会和原来的专业脱节。没想到，来了之后，不但没有脱节，反而拓宽了知识面，拓宽了思路。“原来处理民事纠纷的重点是谁对谁错，应该承担多大的责任。至于能不能执行，是否合适，实务法官不考虑。在执行过程中，隐瞒财产，抽逃资金，这些阴暗的事情每天都在眼皮底下明目张胆的发生。可以说，随着《公司法》等商法的颁布，我国的商法体系已经初具规模。为什么这些问题还会出现？这些都加深了我对民商法相关问题的思考。通过梳理西方发达市场经济国家公司法律制度的规制过程，并与我国进行比较，发现我国已建立的公司法律制度对出资行为的规制并不系统和完善，应加强这方面的立法，以保障我国市场经济的健康有序发展。在实践中，不断发现法律问题，运用法学理论进行分析和探讨，进而提出更为合理的立法和司法建议，是学者型法官的特点和职责。”郭告诉记者。关于听证的话题，记者采访了最高人民法院办公厅的负责同志。他说，分权制衡行政权力是大方向。至于具体做法，各地都在积极尝试，目前没有统一的标准。我们将密切关注当地的做法，及时总结经验，使司法公正在实施过程中得到更好的体现。

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