案件防控责任书范文

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案件防控责任书范文【1】

根据20XX年吐鲁番银监分局银行业金融机构案件防控治理工作总体部署，鄯善x邮政局做为代理邮政金融业务的机构，为进一步明确鄯善x邮政局防控工作责任，鄯善x邮政局与各部门、支局(所)签订20XX年度案件防控工作目标责任书：

一、案件专项治理工作责任目标：围绕防范操作风险十三条意见和内控制度十个联动要求，继续巩固成果，风险排查常抓不懈，严肃制度执行有力，提高案件成功堵截率严防新案，坚决杜绝大案要案，实现无案件。

二、案件专项治理工作原则:坚持标本兼治重在治本;坚持查防结合重在防范;坚持改革管理并举重在加强内控。

三、案件专项治理工作责任人：鄯善邮政局市场部主任、办公室主任、信函广告部主任、速递物流部主任、中心营业支局支局长、老城营业所所主任(柳中路支局)、新城邮政所所主任、火车站中心支局支局长、七克台邮政支局支局长、双水磨邮政支局支局长、连木沁邮政支局支局长、地质队邮政支局支局长、鲁克沁邮政支局支局长、达浪坎邮政支局支局长、潘家坎邮政支局支局长。

四、案件专项治理工作责任：

(一)各部门、支局(所)要高度认识案件治理和防控工作的重要性、紧迫性和严肃性强化制度执行力度增强依法合规经营意识，认真排查案件风险隐患遏制各类案件发生;将案件治理和防控工作纳入本单位经营管理工作的总体规划建立健全案件治理和防控工作考核机制。不断完善夯实案件防控五大机制：即建立健全组织保障机制、内控和风险排查机制、激励和全员约束机制、信息反馈和科学处置机制、跟踪督查和责任追究机制，全面推进案件防控工作向纵深方向发展。

(二)建立并执行季度案件警示分析列会制度。各部门、支局(所)要严格执行季度案件警示分析列会制度，对发生的案件及内外部检查发现的风险隐患进行通报并分析，及时总结案件特点和风险原因，制定有针对性的解决措施。

(三)建立并执行定期汇报制度。各部门、支局(所)要按季向局安全保卫汇报案件治理和防控工作情况，报送材料内容包括本季度案件治理和防控工作开展情况、案件发生情况、发案原因、以前案件的后续处理情况等。

(四)建立案件快速报送制度，凡发生案件和安全事故的机构要在第一时间内迅速向局安全保卫报告，安全保卫要在第一时间向邮储银行鄯善x支行进行报告。

(五)严肃案件责任追究制度加大问责力度实行案件防控一票否决制。凡发生案件的机构要严肃追究相关责任人员的责任并追究相关领导的领导责任。认真落实案件防控一把手负责制对发生大案要案的机构实施先行引咎辞职制度并上追两级责任涉嫌违规人员要坚决及时移送司法机关。

本责任书一式叁份，x局、邮储银行鄯善x支行、各部门、支局(所)各执一份。

鄯善x邮政局

各部门、支局(所)局领导：

20XX年1月8日

负责人：

20XX年1月8日

案件防控责任书范文【2】

为深入持久地开展我x行案件防控工作，增强案件查防工作紧迫感、责任感、提高内部控制管理水平，有效防范和控制操作风险，遏制案件和违规违纪行为发生，确保各项业务又好又快发展，结合我x实际，特签订本责任书。

一、责任目标

树立科学、合规的经营管理指导思想，在严控新案和大要案的基础上，继续挖掘陈案，提升制度流程体系和案件防控机制建设层次，开展执行力检查，全面提高案件防控能力，有效遏制案件发生，保证我行稳步健康的发展，实现案件防控机制的更新、完善。

二、职责及工作要求

1、成立案防工作领导小组，加强案防教育，牢固树立依法合规经营理念。各部、室负责人必须将上级下发的各类文件以及每次会议精社及时组织职工学习，深入领会，做到学习有纪录。

2、继续按照上级行要求深入开展排查活动，对照风险点，进一步认真梳理问题，纠正有章不循、违规操作行为，落实整改责任人和督办责任人，巩固案件专项治理成果。

3、坚持谁主管、谁负责的原则，实行业务线和监督线双线问责制和上追两级领导责任制。x行各职能部门是本业务领域和本机构案件防范的直接管理监督责任人，一线业务相互连接的员工是案件防范的直接监督责任人。

4、切实抓好案件查防工作，务必做到五个管住，五个不漏，即：管住存款操作、管住贷款质量、管住投(融)资业务、管住会计出纳、管住安全保卫，不漏一个机构、不漏一个柜员、不漏一笔业务、不漏一个隐患、不漏一个问题。

5、按季开展对本单位的案件排查：一是认真如实地对本机构、本部门九种人进行排查，并按时上报排查表格;二是加强对本行员工八小时以外的行为监督;三是建立职工亲属经济档案，推进领导对职工的家访制。

6、按时上报排查整改报告，发现案件、违规违纪苗头及时上报，上报内容要求事实清楚、证据确凿、内容真实完整。

三、考核及奖惩

1、案件专项治理工作纳入年度综合绩效目标考核。

2、凡因工作不力，玩忽职守，后经再审计出现与上报事实不符的，将按审计问责制进行问责，并给予相应的经济处罚和行政处分。

3、责任追究实行双线问责及上追领导责任制。

4、案件损失实行全额赔偿制。对案件造成经济损失的，根据相关管理和监督人员的责任大小，分摊损失金额，实行全额赔偿。

5、对工作不尽职、玩忽职守、敷衍应对、落实整改不力的，将对责任人给予严肃处理。

6、对排查不力或有意隐瞒事实真相的，将追究负责人和核对人的经济责任和行政责任，特别是对信贷资产风险(跨地区、一户多贷、化整为零、冒名、假名、借名等贷款的违规行为)排查不力或走过场、敷衍了事的，将严肃查处并承担一切责任。

7、对主动交待问题，及时整改到位并挽回资金损失的，给予从轻处理。

8、对案件防控治理工作有成效，作出积极贡献和勇于检举揭发违法违规违纪行为的，给予表彰和奖励。

四、本责任书有效期从____年____月____日起至____年____月____日止。

x行(部、室)

责任人签字：

____年____月____日

责任人签字：

____年____月____日

案件防控责任书范文【3】

为切实做好全辖案件防控及反洗钱工作，有效防范案件和洗钱犯罪的发生，提升农村信用社服务水平，维护农村金融稳定，确保农村信用社健康发展，特签订本责任书。

一、案件防控工作

(一)各信用社、营业部当年新发生或发现各类经济案件的，实行一票否决，取消发案单位当年双先评选资格，并视情节轻重和涉案金额大小，按照《内蒙古农村信用社案件责任追究暂行规定》及案件防控工作要求，对各社、部主任及相关责任人予以问责。

(二)凡发现各信用社、营业部及员工参与民间融资、银行客户转借贷款资金、作假账、虚列费用、截留收入、账外经营、私设小金库等严重违法、违纪、违规经营行为的，依法依规对各社、部主任和相关责任人予以严肃处理，触犯法律的，依法追究责任。

二、反洗钱工作

(一)各信用社、营业部必须成立反洗钱工作组织，设立专门的反洗钱岗位，明确反洗钱专管员和信息联络员，遵守有关反洗钱的规章、法规和法律，严格遵守客户身份识别等15项内控制度，并做好反洗钱年初工作安排和年终总结工作。

(二)建立反洗钱宣传和培训机制，将反洗钱工作责任落实到一线工作岗位和具体工作人员。按要求报送大额和可疑资金交易，提供真实完整准确的交易信息，保守反洗钱工作秘密，做好资料存档工作。

(三)凡因工作人员违规被监管部门给予经济处罚，由责任人承担。凡触犯刑律的，移送司法机关处理。

三、本责任书一式两份，双方各执一份，自签订之日起生效。

xxx农村信用合作联社理事长(签字)：

信用社(部)

主任(签字)：

20XX年XX月X日

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