督察管理制度
（试运行）
文件编号
文件版本
A0
生效日期
2022年7月1日
页 码
共8页
注：
1、此份为试运行文件，该流程/制度负责部门为督察办，主要职责是维护本流程/制度的运行、检查、
培训指导、问题点收集、处理；
2、若在运行过程中遇到运作不畅等情况时，请及时知悉智慧剑老师指导；
3、运行过程中若同变革前文件有冲突时，一律依本文件执行。
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部门
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品质部
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督察办
会签
广州思博企业管理咨询有限公司项目组
中品智能机械有限公司
董事长
督察管理制度
督察流程图
序号
作业流程
责任部门
责任人
表单
作业内容
1
接收督察任务
督察调查
下令整改
开出乐捐单
NG
OK
处罚通告
督察汇总
督察汇报
归档管理
督察办
督察主任
督察员
《督察任务书》
《督察计划/日志》
督察办接到督察任务后，根据《督察任务书》编制《督察计划/日志》进行任务分解；
2
督察办
督察员
《督察计划/日志》
督察员按照《督察任务书》《督察计划/日志》到相关部门进行督察，召集责任人进行事实调查确认；
3
督察办
督察员
《督察计划/日志》
《督察整改通知书》
《督察乐捐单》
1、对事实清晰、有处罚依据的，督察员在《督察计划/日志》上注明督察处理结果；
2、要求整改的，由督察员下《督察整改通知书》经责任人及责任人直接上司签字确认进行整改；
4
督察办
督察员
督察主任
《督察计划/日志》
《专项督察报告》
《督察乐捐单》
督察员将责任人签字的《督察乐捐单》交督察主任审核签字后发出处罚通告；
5
督察办
督察员
督察主任
《督察计划/日志》
《专项督察报告》
督察员负责将每天的《督察计划/日志》、《专项督察报告》上交督察主任；
6
督察办
督察员
督察主任
《督察计划/日志》
《督察报告》
督察员、督察主任在精细化管理例会上汇报上个督察周期工作；
7
督察办
督察主任
《督察计划/日志》
《专项督察报告》《督察总结报告》
督察主任负责将《督察计划/日志》、《专项督察报告》、《督察总结报告》等归档管理。
1.目的：
为规范管理，使各项工作有序地开展，更好地激发公司全体员工工作积极性和主观能动性，提高工作效率，特制订本管理制度。
1.1通过督察，提高执行力；
1.2检查发现公司各部门工作中存在的问题，并帮助被督察部门分析原因进行改善；
1.3检查、落实公司各项规章制度、程序文件、管理办法以及会议决议的执行情况及其工作进度；
1.4加强与促进公司部门之间的协调、沟通；
1.5检查、跟进公司政策、方针、会议精神等信息的贯彻执行和反馈；
1.6准确掌握全公司员工的工作业绩为公司绩效考核提供依据，促进公司各部门提高工作效率；
1.7建立、健全和完善公司责任制约机制；
1.8纠错纠偏，树立正面典型，弘扬正气；
1.9促进企业和谐发展。
2. 范围：
2.1公司日常工作督察及专项督察；
2.2公司各部门、各岗位（从总经理至生产一线员工）。
3. 权责：
3.1督察办权责
3.1.1督察办代表总经理对各部门、各岗位行使监督权、检查权、奖惩权；
3.1.2督察检查各部门、各岗位是否按公司各项相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等规定进行作业；
3.1.3坚持以公司相关规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书等制度规范为准绳，以事实为依据，以纠偏、教育为目的，实事求是，不徇私舞弊、不偏不袒、公正无私；
3.1.4对督察工作中发现的问题有督导改进和奖罚权；
3.1.5对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人有奖励权；
3.1.6有权召集被督察部门相关人员参与调查座谈会。
3.2督察办主任权责
3.2.1接收总经理所分配的督察工作任务；
3.2.2为督察员分解督察任务，督促督察员编制《督察计划/日志》；
3.2.3主持督察办日常工作，包括督察办例会、督察专项会议的召开；
3.2.4为督察员提供工作指导并提出专项督察提案；
3.2.5对督察员的工作进行检查和跟进；
3.2.6汇总每个督察周的督察工作，将督察总结上报总经理以及在精细化管理周例会上通报；
3.2.7对公司流程/制度的总体运行进行有效、全面的监督和维护。
3.3督察员权责
3.3.1认真学习各种制度条文，在督察中熟练掌握奖罚尺度，使公司各项工作良性、持续发展；
3.3.2根据《督察任务书》编制《督察计划/日志》规定进行督察工作；
3.3.3按时按质完成《督察任务书》和总经理、督察主任分配的专项督察任务；
3.3.4按时完成《督察计划/日志》、《督察整改通知书》、《专项督察报告》、《督察乐捐单》的填制和上交；
3.3.5及时向督察主任反馈和汇报在督察工作中遇到的各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、控制卡等规定的缺陷并提出改善建议。
3.4公司各部门权责
3.4.1在督察办督察工作中，各部门、各岗位负责提供每周工作计划、总结和专项计划及总结；
3.4.2在督察工作中，各部门召开会议必须通知督察办派人参加，督察会议现场纪律（高层沟通会、财务专项会议、业务专项会议等涉及公司运营发展、财务机密的会议除外）；
3.4.3在督察办督察工作中，各部门、各岗位负责提供各种例会和专题会议的记录；
3.4.4在督察办督察工作中，各部门负责提供本部门人事任命、异动或职责、职能调整等相关记录（24小时内，节假日除外）；
3.4.5在督察办督察工作中，各部门、各岗位负责提供客观的证据证明此项任务已完成；
3.4.6各部门对各种规章制度、程序文件、管理办法、作业流程、岗位说明书、控制卡等规定的缺陷可提出修改建议；
3.4.7在督察办督察工作中，各部门、各岗位对督察工作有异议可书面向督察主任提出申请，由督察主任提议在督察办例会上讨论举手表决形成决议。
3.5财务部权责
有权对督察办提供的《督察奖罚汇总表》的真实性、准确性进行核查，并协助督察办管理督察基金。
4. 督察办组织架构
4.1 督察办直属总经理，对总经理直接负责；
4.2建立以督察主任、督察员为组员的督察办；
4.3督察办分工：根据《督察任务书》进行分工作业。
4.4 组织架构
总经理
督察办主任
督察员
5. 督察内容
5.1督察内容包括：工作职责、作业流程、程序文件、管理办法、控制卡、操作指引、规章制度、6S、上班考勤、纪律、绩效管理、安全生产、工作任务、会议决议、《内部联络单》、日常工作计划、总结、精细化管理任务等。
6. 督察办例会
6.1督察员例会汇报内容：
6.1.1督察中所发现的问题点部分，包括需要乐捐或整改的问题及专项督察总结报告；
6.1.2流程/制度不完善、不健全或流程/制度中未规定作业程序等问题；
6.1.3被督察部门在新流程/制度运行时执行方面存在的问题；
6.1.4督察员在督察过程中所遇到的困难；
6.1.5督察员每周在汇报工作时,要对重点专项督察分析其深层次原因并判定责任最终归属；
6.1.6督察办例会针对问题讨论形成决议,并将决议传达至相关部门。
6.2督察例会目的
6.2.1通过督察查出问题，提出解决问题和预防同类问题的方案；
6.2.2通过讨论和交流，提高督察员的专业能力和提升督察效率；
6.2.3促进企业管理制度/流程的不断健全和完善。
6.3量化督察指标
对督察员进行绩效考核，主要指标有：督察任务完成率、专项督察完成率、督察办被投诉率等指标；
7. 督察作业程序
7.1督察检查
7.1.1督察员根据《督察任务书》、《督察计划/日志》所安排任务到相关部门督察；
7.1.2 督察员要求被督察部门提供相关证据以供检查；
7.1.3 督察员将督察事实客观的填写在《督察计划/日志》上，督察内容栏应包括事实描述、证据记录等；处理结果栏应包括处罚、奖励、责令限期整改等内容（奖励、处罚建议的须有相关资料、证据）；
7.1.4对于处理结果中有整改要求的，由督察员填制《督察整改通知书》中“接受整改部门”、“部门负责人”、“整改发出日期”和“整改内容事实描述”等栏并签名后，由被整改部门责任人在“接收整改部门责任人”栏签名确认，整改部门责任人填写原因分析和整改措施并签名，被整改部门责任人实施整改；被督察部门在填写整改措施时，不应采取如“加强”“提高”等模糊字眼，应填写具体实施动作和方法；
7.1.5督察员在整改期限到后应再次进行督察，并将整改督察结果，如实填报在《督察整改通知书》中整改督察栏上；
7.1.6在督察过程中检查出违纪情况由督察员当场开具《督察乐捐单》，由当事人签字确认并以现金方式进行奖罚，当事人拒绝签字的由其一级或二级直接上司确认后签字并对拒绝签字的当事人双倍处罚，双倍处罚由财务从当事人薪资中扣除；如当事人上司也拒签，则逐级上报，并连带处罚拒签的当事人上级；
7.2督察结果处理及落实
7.2.1财务部每周一根据督察办审核签字后的《督察奖罚汇总表》同已存档的第三联《督察乐捐单》对照复查，与督察办主任进行督察奖罚金交接，并将《督察奖罚汇总表》存档备查；
7.2.2督察员根据《督察计划/日志》、《督察整改通知书》、《专项督察报告》、《督察乐捐单》每周六制作《督察总结报告》经督察主任汇总审核后上交总经理一份，督察主任按时与财务进行督察款交接，并制作《督察奖罚汇总表》交财务部一份，同时归档一份备查。
8. 申诉程序
8.1被督察部门及责任人对督察处理结果有重大异议的，应向督察主任提出书面申诉报告，督察主任审查是否受理，被受理的由督察主任在督察办例会上提议，依据相关制度讨论、表决并形成最终处理意见，督察主任要在督察办例会后2个工作日内给予申诉者回复申诉处理结果；不予受理的申诉，督察主任应在接到申诉后2个工作日内在申诉报告上注明不予受理的理由后退回申诉者，申诉者可再向总经理提出书面申诉报告，总经理在2个工作日内给予申诉者最终答复；
8.2对于没有或缺乏处理依据的问题由督察员或其他相关人员书面提交专题会议讨论，根据少数服从多数的原则形成会议决议，由督察主任向总经理申请修改文件或制定新的制度；
8.3督察主任根据督察办例会决议的申诉处理结果或总经理的最终处理结果，对申诉成功的给予免去原有的处罚，对申诉失败的维持原来的处罚。
9. 公司各部门申请督察程序
9.1公司各部门负责人有检查下属工作的责任，不得将本人职责内的工作提交督察办督察；
9.2相关部门之间有相互协调的职责，不得将本人职责内的协调沟通工作提交督察办督察；
9.3行政投诉受理范围内的内容，督察办可先行接收转交行政人事部处理；
9.4以上范围之外，需要督察办进行督察的，必须提交《督察申请表》至督察办，由督察主任决定督察或转行政投诉程序进行处理；
9.5经督察办例会讨论决定督察后成立专项督察，按正常督察程序处理。
10. 管理约定
10.1督察办奖罚规定
10.1.1督察员未能按期完成督察任务或有遗漏的，处以责任人向员工基金乐捐10元/单；
10.1.2督察员未按期提交上报《督察计划/日志》、《专项督察报告》的，延期一天处以责任人向员工基金乐捐10元/次；
10.1.3督察员接到公司各部门、各岗位书面投诉，未在督察办例会提报的，处以责任人向员工基金乐捐10元/单；
10.1.4督察员在督察工作中被投诉弄虚作假、徇私舞弊、偏袒一方等严重不良行为，经调查确认属实的处以责任人向员工基金乐捐100元/次，并取消其督察员资格；
10.1.5督察主任或督察员在督察处理事件后，经申诉调查确认属督察错误的，处督察主任、督察员各向员工基金乐捐30元/单；
10.1.6督察主任未将《督察计划/日志》、《督察奖罚汇总表》、《督察整改通知书》、《督察乐捐单》、《督察总结报告》归档管理的，处以责任人向员工基金乐捐10元/项；
10.1.7 督察办所有违背公司流程、制度等公司标准文件的操作，皆处以责任人向员工基金乐捐10元/次。
10.1.8 所有乐捐直接现金支付。
10.2被督察部门奖罚规定
10.2.1被督察部门不配合督察工作、拒绝提供督察所需资料的，由督察员处以被督察部门相应责任人向员工基金乐捐50元/次，情节特别严重的，由督察主任书面提报总经理予以停职反省、撤职或辞退处理；
10.2.2督察工作中被督察部门未按时完成工作任务的，由督察员按照相应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程中处罚规定对责任人进行处罚；
10.2.3督察工作中被督察部门未按时完成工作任务，如相应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程处罚规定中无明确的处罚依据的，督察员对责任部门负责人开出《督察整改通知书》责令限期整改；
10.2.4限期整改的责任部门仍未在整改期限内完成任务的，由督察员依据《表单三要素》进行处罚及追踪；
10.3 书面申请督察的事件经督察办核查属实的奖励申请人10元/次;若申请督察的事件经督察办核查不成立的,则处以申请人向员工基金乐捐10元/次；若经督察办调查属打击报复行为，则处以责任人向员工基金乐捐50元/次，影响严重的加倍处罚。
10.4 督察办对督察申请人有保密的义务与责任,否则处以责任人向员工基金乐捐50元/次。
10.5 对严格按公司作业流程、制度执行表现好的部门和个人，按相应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程等规定的奖励依据进行奖励，如无奖励依据的，一律奖励10元/次。
11. 督察时间、方式
11.1按照《督察任务书》《督察计划/日志》规定进行督察；
11.2不定期专项督察，同时对日常工作采用抽查的方式进行督察；
11.3要求按期完成的督察任务，因特殊原因需要延长完成时限的，必须经督察主任批准后方可延期完成；
11.4督察内容涉及多个部门的，督察员要一查到底，直到追究出最终责任人。
12. 安全措施
12.1督察人员在进行督察时，要认真细致，认真检查，耐心说服，有效沟通，发现问题及时纠正；
12.2在督察工作中重事实、数据，对照相应的规章制度、程序文件、管理办法、作业流程，严格检查；
12.3督察工作中涉及公司保密信息的，由督察办向总经理提报，按总经理批示后确认是否督察；
12.4公司全体员工和各部门负责人要积极支持、配合督察工作，严禁对督察人员、督察申请人员进行恐吓、打击、报复，一经查实责任人向员工基金乐捐200元并予以辞退或开除处理
13. 附表
01《督察任务书》
02《督察时间安排表》
03《督察专项检查表》
04《督察乐捐/奖励单》
05《督察整改通知书》
06《专项督察申请表》
07《专项督察报告》
08《督察工作总结》
09《督察乐捐汇总表》
10《督察汇总表》
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