法律风险报告 第1篇
案由：
(填写当事人、违法情况、修建项目)
一、当事人概况及项目情况
1、当事人：
法定代表人：
法定代表人身份证号：
单位地址：
2、被委托人：
身份证号：
联系方式： 受委托时间：
3、项目情况：
1、(项目核准文件，包括批准内容)
2、(取得案件调查相关手续时间、情况，按时间排列)
3、(建设工程规划许可证规定内容)
4、(项目开工、完工时间)
5、(项目合同签订情况、合同价)
二、调查经过：
案件调查所涉执法人员执法证号： ( )、 ( )。
1、 年 月 日，经市住房保障和城乡建设管理局局领
导批准，准予立案查处，并责成 具体承办;
7、 (填写调查人员与被调查单位调查经过)
5、 (填写被调查单位提供手续内容)
三、调查结果的行为。 经调查，该项目存在
1、(项目如存在超规划建设行为，则应说明规划批准情况，以及实际修建情况);
2、(项目如存在手续办理前已修建，则应说明办理前修建进度)
四、证据说明：
6、 (填写取得的证据能说明的违法情况)
五、法律依据：
1、违反法律依据：
《xxx城乡规划法》第四十条：在城市、镇规划区内进行建筑物、构筑物、道路、管线和其他工程建设的，建设单位或者个人应当向城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府申请办理建设工程规划许可证。申请办理建设工程规划许可证，应当提交使用土地的有关证明文件、建设工程设计方案等材料。需要建设单位编制修建性详细规划的建设项目，还应当提交修建性详细规划。对符合控制性详细规划和规划条件的，由城市、县人民政府城乡规划主管部门或者省、自治区、直辖市人民政府确定的镇人民政府核发建设工程规划许可证。城市、县人民
《xxx城乡规划法》第四十三条：建设单位应当按照规划条件进行建设;确定变更的，必须向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出申请。确需变更的，必须向城市、县人民政府城乡规划主管部门提出申请。变更内容不符合控制性详细规划的，城乡规划部门上不得批准。城市、县人民政府城乡规划主管部门应当及时将依
《建设工程质量管理条例》第十三条：建设单位在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。
《xxx建筑法》第七条：建筑工程开工前，建设单位应当按照国家规定向工程所在地县级以上人民政府建设行政主管部门申请领取施工许可证;但是，xxx建设行政主管部门确定的限额以下的小型工程除外。
《建设工程质量管理条例》第十一条：建设单位应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其它有关部门
2、处罚法律依据：
《xxx城乡规划法》第六十四条：未取得建设工程规划许可证或者未按照建设工程规划许可证的规定进行建设的，由县级
以上人民政府城乡规划主管部门责令停止建设;尚可采取改正措施消除对规划实施的影响的，限期改正，处建设工程造价5%以上10%以下的罚款;无法采取改正措施消除影响的，限期拆除，不能拆除的，没收实物或者违法收入，可以并处建设工程造价10%以下的罚款。
《xxx招标投标法》第四十九条：违反本法规定，必须进行招标的项目不招标的，将必须招标的项目化整为零或者以其它任何方式规避招标的，责令改正，可以处项目合同金额5‰—10‰的罚款。
《建设工程质量管理条例》第五十六条第六款：未按照国家规定
办理工程质量监督手续的责令改正，处20万—50万元的罚款。《建设工程质量管理条例》第五十六条第四款：违反本条例规定的，施工图设计文件未经审查或审查不合格，擅自施工的;责令改正，处以20万元以上，50万元以下的罚款。
《建设工程质量管理条例》第五十七条：违反本条列规定，建设单位未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，限期改正，处工程合同价款1%—2%的罚款。《xxx建筑法》第六十四条：违反本法规定，未取得施工许可证或者开工报告未经批准擅自施工的，责令改正，对不符合开工条件的责令停止施工，可以处以罚款。
六、自由裁量理由及争议：
(填写案件处理存在的问题、案件处理从轻、从重处罚理由等)
七、处理建议： 。事
实清楚，证据确凿，拟形成以下处理建议：
1、该项目
2、该项目
3、该项目
4、该项目
5、该项目
6、该项目
1、(项目违法情况，字体加粗)
2、(列出处罚依据)
3、(列出自由裁量基准依据)
4、(涉及平米造价的，应说明平米造价来源或方法)
例：该项目施工未按规定招投标擅自开工修建，依据《xxx》第四十九条的规定，应处项目合同金额5‰—10‰的罚款。自由裁量权基准制度：(投资金额估算在200万-500万的，处以工程总造价7‰-8‰的罚款;)建议按项目总造价( 万元)的7‰( )进行处罚;
办案人员签名：
调查结束时间：
法律风险报告 第2篇
我局成立了由局党组书记任组长、局长任副组长，其他班子成员为成员的领导小组。下设办公室，确定具体联系人，负责党务公开和廉政风险防控日常工作，统一组织、协调和指导全局党务公开及廉政风险防控工作。
(一)各单位、支部也相应成立了领导机构。
明确工作任务，落实工作责任，做到一级抓一级，层层抓落实，为党务公开、廉政风险防控工作的开展提供坚强的组织保证。
(二)宣传动员，营造氛围。
我局采取多种形式，大力营造氛围，增强干部群众的参与意识。进一步加大宣传，在提高认识上实现新突破。把重点放在对党务公开工作和廉政风险防控工作的解释和说明上，使两项工作深入人心，让党员干部明白具体要做什么，充分调动党员干部参与的积极性，引导党员干部认真行使自己的权利、履行自己的职责，把参与既作为一项权利，又作为一项责任，促进工作向纵深发展。
(三)规范制度、严格执行。
为促进两项工作的规范化发展，我局制定了廉政风险防控制度，并修订完善了31项工作制度。健全了党务公开责任制度、依申请公开制度等多项制度，使各项制度贯穿于公开前、公开中、公开后的全过程，党务公开工作不断规范。
(四)规范内容，突出重点。
标工作无一起暗箱操作行为。大额资金使用，按照上级有关规定，结合水利工作实际，确定水利工程建设资金、单项支出、单笔支出等资金额度的规定，建立健全了相关制度，实施财务统管，在大额资金使用上实行党组决策工作机制，有效避免了腐败问题的发生。重要人事任免，严格落实《党政领导干部选拔任用工作条例》，把握任用条件，遵循民主推荐、考察、酝酿、讨论决定、任前公示、任职的程序，确保用好的作风选作风好的人。二是三资公开：组织开展国有资产清查工作，全面摸清全局国有资产状况。制定出台了水利局国有资产管理办法，加强对全局国有资产的管理。做到资金、资产、资源有效公开。此外，水利局还下发了《关于进一步加强机关内部管理的通知》，制定了机关事务管理制度，目的在于提高工作效率、提高服务水平、降低公务支出、降低行政成本。四是三权公开：水利局积极探索建立决策权、执行权、监督权既相互协调又相互制约的权力运行机制。做到决策内容公开、执行过程公开、落实结果公开，增强工作透明度的同时，充分发挥监督作用。
(五)统筹结合，全面推进。
法律风险报告 第3篇
中学生是未成年人的重要组成部分，更是祖国的未来和民族的希望，中学生只有懂得如何运用法律的武器，才能在现实生活中保护自己的合法权益不受侵害。中学生法律意识的强弱，法律素质的高低，直接关系到我国民主法制建设进程，关系到“依法治国”方略的实现，也关系到三个文明建设能否协调稳步发展。本次调研以问卷方式对xxx启明中学的中学生做调查，调查中学生的法律意识状况，在发出的150份问卷中，回收率是100％，其中男女比例比较平衡，大致平分，在这些调查对象中，其中有52％是来自城镇，48％是来自农村。由此可见，此次的调查对象是比较全面的分配了男女比例和从不同家庭背景出发，调查的结果有代表性和全面性。
二、中学生法律意识现状显示及分析
1.中学生大多认同法律在日常生活中的重要地位
随着依法治国方略的实施和素质教育大力提倡与推进，加强青少年法制宣传教育，提高青少年法制素质已成为党和政府，成为全社会共识，青少年学法、用法、守法的良好氛围已经初步形成。调查显示，有67％的调查对象认为法律在日常生活中占据非常重要的地位，而没有人认为法律在日常生活中是不重要的。由此可见，法律在生活中占据的地位还是得到中学生的肯定，而且也可以看出中学生法制教育日益受到重视，青少年法制宣传教育力度不断加大，大多数学生具有了较强的法律意识。
2.中学生大都对法律有一定的了解
在时代的今天，作为明天的接班人的青少年的身心发展备受关注，青少年的权益得到特殊保护，国家也不断加大对青少年法制宣传教育，调查显示，绝大多少中学生觉得自己对法律有一点了解，只有1％的调查对象觉得自己不了解法律。但是，也只有5％的调查对象觉得自己对法律非常了解，所以由此可以看出，中学生虽然已经掌握了一定的法律知识，可是具体到某一个特定情况时，仍然会比较模糊，也由此可以看出现在中学生的法制教育力度还不够大。
3.中学生接受法制教育的渠道广泛，但学校仍是主渠道
问题：您了解法律的主要方式有哪些？
从中学生接受法制教育的渠道来看，学校、家庭和书籍、新闻媒体都起到了良好的作用如图所示，32%的学生表示法律知识主要是通过学校老师的教授获得的，可以看出，学校仍是中学生接受法制教育的主要渠道，发挥着不可替代的作用；25%的学生表示通过新闻媒体也获得了一定的法律知识，表明在信息时代，各类新闻媒体，信息传播载体也成为中学生获取法律知识的重要载体。但是对比学校，各类媒体，家庭教育就显得比较低，只占9％。但是家庭教育作为学生教育的重要组成部分，在青少年教育中发挥着重大影响作用，所以需要继续加大家庭对青少年的教育。
4.现今法制教育的效果
调查显示，绝大多数学校都有开展普法教育，但是在学校所开展的法制教育方面，大多学生认为效果一般，由此我们应该在学校的法制教育中推用多渠道；而在家庭法制教育方面，39％学生认为家长在这方面做的好，47％学生认为家长做的一般，只有一少部分学生认为家长在对自己的法制教育方面做的不好的。同时，根据调查，法制校长在中学生法制教育中发挥了日益重要的作用，授课得到了学生认可：95％学生认为法制校长在法制教育中起着不同的作用。
5.中学生大都具有一定的自护意识，面对不法行为时能够作出较为正确的选择。
问题：您知道自己作为未成年人，享有哪些权利吗？
问题：当您遇到侵犯您权利的时候，您的解决方法会是
问题：在平时的生活中，您是否注意运用法律手段维护自己的权益？
在问到是否了解关乎青少年利益的法律《xxx未成年人保护法》时，78％的学生是部分了解，说明学生对《xxx未成年人保护法》还是比较关注，但是对该法非常了解的只有8％，由此可见，中学生有一定的自护意识，但是并不是很强，我们要加大宣传力度，同时增强中学生自护意识。在遇到侵害时，大多数学生都会选择向老师反映、向家长反映、向司法机关救助等方法来解决，只有很少数学生会选择忍气吞声，不会选择正确的方法。但是调查显示，在权益收到侵害时，74％学生很少运用法律的手段来维护自己的权益。说明学生的自护意识增强的同时，还有培养学生的法律意识，用法律来保护我们的合法权益。
6.大多数中学生渴望或者愿意学习法律知识
79％学生会关注立法等法律热点事情，且有80％的学生有计划进一步学习相关的法律，说明中学生对法律的关注还是比较高的，随着法律在生活中所起的作用的不断加大，学生对法律的相关问题也不断重视。
三、建议
1.高度重视，充分发挥学校法制教育的主渠道作用，创造良好的校园法制环境
学校是教书育人的阵地，是未成年人健康成长的摇篮，学校坚持开展法制教育，能有效地增强未成年人的法律意识。经问卷调查情况显示，学校仍是中学生接受法制教育的主要渠道，发挥着不可替代的作用，因此，学校必须高度重视未成年人的法制教育。但是，调查发现学校的法制教育虽然比起其他渠道，当前对中学生法律知识的传播的比例是的，但是总的来说学校的法制教育还不够到位，法制教育比较分散，没有形成固定完整的体系。对此，学校应该确立法制教育的目标体系，并逐一落实，对于不同层次的法律知识内容，应贯穿于不同的学龄阶段，形成一定的目标递进层次，使中学生在学校接受全面系统的法制教育。其次，学校还应注重课堂教学，将法制教育纳入教学计划，集中开展以政治课为主，逐渐渗透到各学科教学中，让学生时时受到熏陶。
再次，调查显示，绝大多数学校都有开展普法教育，但是在学校所开展的法制教育方面，大多学生认为效果一般，主要原因是法制教育的形式比较单一。因此，学校除了确立目标体系和重视课堂教学之外，我们应该在学校的法制教育中推用多渠道，应选择适当的形式和内容，提高未成年人法制宣传教育的针对性和实效性，形式要力求生动活泼、通俗易懂。学校可以通过办办报、手抄报、校刊专栏、校园广播、召开主题班会、办法制讲座、开展法律知识竞赛、开设法制诊所、开展模拟法庭，组织社会法制调查等形式强化未成年人的法律意识。
2.言传身教，提高家长法律素质，营造良好的家庭法制环境
未成年人的健康成长离不开良好的家庭法制教育环境，家长的责任和作用不容小视。父母是孩子的第一任老师，家长的每一个微小的行为就是孩子的活教材。孩子耳濡目染，受父母和家庭潜移默化的影响。如果家长不具备较高的法律素质，或者家长自己就是法盲，那么在这样的家庭法制环境中，子女的法律意识很难增强。作为家长，除了以身作则、自觉遵守法律法规外，要对子女进行通俗的法制教育，充分利用自身己有的法律知识，采取科学的、行之有效的合乎法律规范的方法，时常教育自己的孩子学法守法，用法律的武器保护自己的权益，对孩子的不良行为及时予以纠正。提高家长自身的法律素质是前提。为了提高家长的法律素质，应开办家长法制学校，以发放法律通俗读本、观看“今日说法”等专题法律节目，开展家庭法律知识竞赛，评定法律家庭等等，营造良好的家庭法制环境。
3.建立适合未成年人特点的其他法制宣传渠道，形成多元化
法律风险报告 第4篇
行刑交叉领域法律风险
《证券法》第一百七十八条规定：^v^证券监督管理机构依法履行职责，发现证券违法行为涉嫌犯罪的，应当依法将案件移送司法机关处理；发现公职人员涉嫌职务违法或者职务犯罪的，应当依法移送监察机关处理。
《行政执法机关移送涉嫌犯罪案件的规定（2023修订）》第三条规定：行政执法机关在依法查处违法行为过程中，发现违法事实涉及的金额、违法事实的情节、违法事实造成的后果等，根据刑法关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪等罪的规定和最高人民法院、最高人民检察院关于破坏社会主义市场经济秩序罪、妨害社会管理秩序罪等罪的司法解释以及最高人民检察院、^v^关于经济犯罪案件的追诉标准等规定，涉嫌构成犯罪，依法需要追究刑事责任的，必须依照本规定向公安机关移送。
2023年8月，^v^中央印发《关于加强新时代检察机关法律监督工作的意见》，提出健全行政执法和刑事司法衔接机制，以及检察机关对决定不起诉的犯罪嫌疑人依法移送有关主管机关给予行政处罚、政务处分或者其他处分的制度。
可以预见，随着监管当局的理念转变，在行刑交叉领域，将有越来越多的行政处罚旧案被各地证监局向公安机关移送；即使被不起诉的刑事案件也将依法向行政机关移送、追加行政处罚等处分程序。上市公司行刑交叉领域法律风险的双向传递正在呈现加速和扩大的趋势。然而，即使是远超过刑事追诉标准的违法金额，行政处罚下的违法行为也并不意味着必然发生刑事风险，因为通行的证据法理论认为，行政诉讼采用明显优势证明标准，而刑事诉讼要求的证明标准则更加严格，即必须达到证据确实充分、对所认定事实已排除合理怀疑的程度。
为了帮助更多的上市公司在行政风险爆发后能够依法认识其违法行为的本质属性，避免因为错误认知而给上市公司及投资者带来不必要的损失，本报告特设单独一节，对行刑交叉领域的法律风险进行特别观察，从风险的演变视角给资本市场参与主体以法律参考，以期能够为上市公司的合规、健康发展有所助益。
2023年第4季度录得2起上市公司涉及行刑交叉领域法律风险的案例，分别为：
一
2023年5月，*ST康美（）及多名董监高因信息披露违法违规被证监会行政处罚并移送公安机关；2023年11月，公司因单位行贿罪，被法院判处罚金500万元，实际控制人马兴田因【操纵证券市场罪】、【违规披露、不披露重要信息罪】以及【单位行贿罪】数罪并罚，被法院判处有期徒刑12年，并处罚金120万元，董监高等多名责任人员被法院判处有期徒刑并处罚金
来源
1.中国证监会行政处罚决定书（康美药业股份有限公司、马兴田、许冬瑾等22名责任人员）〔2023〕24号
2.中国证监会市场禁入决定书（马兴田、许冬瑾、邱锡伟、庄义清、温少生、马焕洲）〔2023〕6号
3.康美药业股份有限公司关于公司实际控制人被采取强制措施的公告（公告编号：临2023-064）
4.康美药业股份有限公司关于公司及原实际控制人相关刑事案件进展情况的公告（公告编号：临2023-096）
2023年5月13日，中国证监会作出行政处罚决定，对康美药业及董监高等22名责任人员作出处罚决定。违法事实包括：1.《2023年年度报告》《2023年年度报告》《2023年半年度报告》《2023年年度报告》中存在虚假记载，虚增营业收⼊、利息收⼊及营业利润；2.《2023年年度报告》《2023年年度报告》《2023年半年度报告》中存在虚假记载，虚增货币资金；3.《2023年年度报告》中存在虚假记载，虚增固定资产、在建工程、投资性房地产；4.《2023年年度报告》《2023年年度报告》《2023年年度报告》中存在重大遗漏，未按规定披露控股股东及管理方非经营性占用资金的关联交易情况。处罚决定为：对22名责任人员分别给与警告和罚款处罚，对其中6名责任人员给与市场禁入处罚。
2023年7月10日，ST康美发布公告：公司收到公司实际控制人马兴田先生家属的通知，马兴田先生因涉嫌违规披露、不披露重要信息罪被公安机关采取强制措施。
2023年11月17日，*ST康美发布公告：2023年11月17日，公司收到《xxxxxx中级人民法院刑事判决书》[（2023）粤06刑初113号]。
二
法律风险报告 第5篇
根据要求，我们认真组织学习了学校关于推进腐朽风险预警防控工作的有关文件精神，把建立腐朽风险预警防控机制工作作为一项重要的政治任务来抓，列入重要的议事日程，动画学院党总支及时召开了党员专门会议，对腐朽风险预警防控工作进行了认真的组织部署。要求全体教师党员干部、学生党员要统一思想，提高对腐朽风险预警防控工作重要性的认识，不断增强自我防控意识。
一、加强领导，组建专门工作小组
为加强动画学院腐朽风险预警防控工作的组织领导，成立了动画学院腐朽风险预警防控体系建设领导小组，党支部书记为第一责任人，负责腐朽风险预警防控机制工作的组织领导，领导小组下设办公室，由辅导员、办公室秘书负责具体工作。另外，辅导员负责领导学生党支部建设，在学生党员中宣传党风廉政建设，培养学生党员的廉洁自律意识。
二、加大宣传教育力度、开展对腐朽风险点的排查
为了进一步推进动画学院腐朽风险预警防控工作，组织全体党员干部学习有关文件精神，认真研究分析当前反腐朽斗争的严峻形势，从工作实际出发，认真查找岗位职责风险，要求全体党员干部要自觉接受监督，增强党员干部的腐朽风险防范意识，制定有效防范措施，积极化解腐朽风险。
在排查过程中，重点突出一个“细”字，围绕岗位权力以及权力运行过程中可能出现腐朽问题进行查找，抓住重点部位和环节，从思想道德、岗位职责、外部环境等方面，认真查找系部领导岗位、辅导员岗位、办公室岗位等三个层次的腐朽风险，确保查找风险点无遗漏。
总之，动画学院在开展腐朽风险预警防控工作中，从实际出发，认真工作，取得了一定的成效，全体教职工防腐拒腐意识明显增强、工作作风明显改进、教学、管理效率不断提高。在今后的工作中，我们将继续努力，总结经验，找出工作中的不足，边学边查，边查边改，查缺补漏，逐步完善，把腐朽风险预警防控工作抓紧抓好、抓落实。
法律风险报告 第6篇
根据省行银监局办公室《关于开展辖内银行业全面声誉风险自查的通知》及省、市行通知要求，我行领导高度重视，充分认识到声誉风险自查工作的必要性、重要性与紧迫性，并按照自查文件要求，结合我行实际情况，积极做好声誉风险自查工作，并将此工作做实、做细、做全，以确保此次风险自查工作取得实实在在的效果。现将自查情况报告如下：
一、落实相关制度情况
经自查我行严格按照总、省市行要求，结合我行实际制定了各项声誉风险管理规章制度，突发事件应急预案及重大声誉事件报告制度，发生事件严格执行，逐级及时上报，确保风险事件影响降到最低，在制度执行中积极收集了全员的意见建议，并对各项管理规章制度进行逐步完善改进。建立了声誉风险责任及奖惩机制促进声誉风险防控工作有效开展，确保各项规章制度落到实处。
二、组织领导建设情况
我行成立声誉风险管理领导小组，以支行责任人为组长，分管领导为副组长、各部室主要负责人为成员的声誉风险工作领导小组，形成了主要领导亲自抓、分管领导具体抓，层层抓落实的工作机制。
三、舆情管理工作情况
四、声誉事件分析情况
我行对2023年以来我行发生的声誉风险事件进行了全面梳理和根据近几年各类银行案件发生情况显示，金融机构内部犯罪情况时有发生，内部风险事件印发的声誉风险也必须引起高度重视，内部风险防控对声誉风险防控至关重要，我行要求各部严格遵守各项操作规程及管理制度外，还定期不定期对前台业务区进行检查，对信贷部门贷款资料及贷后管理进行审核抽查，发现风险及时提醒预警，发现违规操作严肃追究相关责任人责任，最大限度确保我行内部稳健运行。
通过此次自查我行会在今后的工作中更加严格的执行各项规章制度，并特别加强对重点岗位和特殊情况的制度检查，加大对声誉风险易发或存在声誉风险隐患的检查力度，从而促进我行健康稳定的发展。
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