单位内部控制工作小组的成立方案
一、工作目标
开展单位内部控制报告编报工作，旨在进一步加强单位内部控制建设工作，更好地发挥内部控制在提升单位内部治理水平、规范内部权力运行、促进依法行政、推进廉政建设中的重要作用。
二、总体要求
(一)高度重视，精心组织。各地区、各行政主管部门(以下简称各部门)、各单位要提高对单位内部控制报告工作重要性的认识，加强组织领导，健全工作机制，强化协调配合，加大保障力度，加强内部控制人才队伍建设，进一步做好内部控制报告编报、审核、分析x使用等工作。
(二)数据准确，报送及时。各单位主要负责人对本单位内部控制报告的真实性x完整性负责。各单位应当在认真学习《指导意见》x《单位内部控制规范》的基础上，按照《管理制度》的有关规定，根据本单位建立与实施内部控制的实际情况，并按照本通知及附件要求及时编制x报送内部控制报告。
(三)加强分析，推动整改。各地区、各部门要在做好内部控制报告编报工作的基础上，坚持问题导向，加强对内部控制重点、难点问题的分析及评价结果的应用，并通过指导x监督检查推动所属单位内部控制问题整改，逐步完善单位内部控制建设工作。
三、报送要求
(一)地方财政部门。
各省级财政部门应当于2023年5月20日前完成对下级财政部门上报的地区行政事业单位内部控制报告及同级部门行政事业单位内部控制报告的审核x汇总工作，将本地区行政事业单位内部控制报告纸质版x电子版报送财政部(会计司)。
各计划单列市财政部门应当直接向财政部(会计司)报送本地区行政事业单位内部控制报告。
其他地方各级财政部门应当按照上级财政部门的规定按时完成本地区所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
(二)各部门。
各中央部门应当于2023年4月20日前完成本部门所属单位内部控制报告的审核x汇总工作，将本部门行政事业单位内部控制报告纸质版x电子版报送财政部(会计司)。
其他各级部门应当按照同级财政部门的规定按时完成本部门所属单位内部控制报告的审核、汇总及报送工作。
(三)行政事业单位。
各单位应当按照上级行政主管部门的规定按时完成本单位内部控制报告的编制及报送工作。
四、其他事项
(一)关于内部控制工作联系点制度。
为深入推进行政事业单位内部控制建设，请各地区、各部门积极探索建立本地区(部门)内部控制工作联系点制度，在所属单位中选取内部控制工作开展成效突出的先进单位作为本地区(部门)的内部控制工作联系点。通过对联系点内部控制工作情况的总结、提炼形成经验、做法及典型案例，与其他单位分享经验x成果，充分发挥联系点的示范引领作用，带动本地区(部门)全面实施好《指导意见》x《单位内部控制规范》。
(二)关于内部控制报告监督检查机制。
各地区、各部门应当加强对本地区(部门)所属单位内部控制报告工作的监督检查，每年抽取一定比例的所属单位内部控制报告，对报告内容的真实性、完整性x规范性进行检查。
单位内部控制工作小组的成立方案
一、统一思想
《内控规范》将内部控制的基本原理与我国行政事业单位的实际情况相结合，重点强化机制建设，将制衡机制嵌入到内部管理制度中，是指导行政事业单位加强内部管理的重要规范性文件。实施《内控规范》对提高单位管理水平，规范财经秩序，落实中央八项规定x《党政机关厉行节约反对浪费条例》，建设服务型政府具有重要意义。
二、实施范围
20xx年1月1日起，全x党政机关、人大机关、政协机关、行政机关、审判机关、检查机关、各民主党派机关、人民团体x事业单位(以下统称单位)，全面实施《内控规范》工作。
三、总体目标
通过《内控规范》的贯彻实施，夯实全x行政事业单位各项基础工作，保证经济活动合法合规、资产安全x有效使用、财务信息真实完整，达到进一步推进财政规范化科学化信息化管理、提高行政事业单位内部管理水平、有效防范舞弊x预防腐化、提高公共服务的效率x效果的总体目标。
四、组织领导
为做好《内控规范》的贯彻实施工作，x财政局建立由局长负责、分管局领导牵头实施，局内相关股室、x直各单位、咨询委员会成员共同参与实施的工作联络机制，对全x行政事业单位《内控规范》的组织实施工作负总责。
各单位应相应成立工作机构，加强实施工作的组织x领导，采用适当的方式建立实施工作机制，制定贯彻实施《内控规范》的工作方案，明确目标任务、工作措施x时限要求，负责本单位《内控规范》的实施x运行工作。
五、实施步骤
全x《内控规范》实施工作具体分为以下三个阶段:
(一)组织发动(20xx年5月)
20xx年5月，召开全x行政事业单位内部控制规范实施动员x培训大会，组织各单位学习财政部通知精神，系统培训《行政事业单位内部控制规范(试行)》的意义、内容、实质x精髓，为全面实施内控规范营造良好氛围x奠定基础。
单位内部控制工作小组的成立方案
为尽快建立符合规范要求x我校自身特点，权责明确、运行有效、执行有力、管理科学的内部控制制度，加快推进管理学校内部控制制度的建设实施，经研究决定成立学校内部控制制度领导小组、内部控制工作小组、内部控制评价与监督小组，其中各小组组成人员名单如下：
内部控制制度领导小组：
组 长：校长(法人代表)
副组长：财务主管
组 员：工会主席、人事干部、课程部主任、学生部主任、校务办主任、财务人员、财产管理员、政府采购人员、教工代表
内部控制领导小组全面负责学校内部控制建设、实施x评价工作，内部控制坚持问题导向x共同治理原则，充分发挥内部控制x监督的相互作用，形成监管合力，优化监督效果，确保内部控制覆盖学校经济业务活动的全范围，贯穿学校内部权力运行的决策、执行x监督的全过程。
单位内部控制工作小组成立方案
关于成立内部控制规范领导小组的通知
机关各科室，局属各单位：
为了认真贯彻xxx行政事业单位内部控制规范，进一步提高单位内部管理水平，加强廉政风险防控机制建设，经局党组研究决定，成立xxx住房x城乡建设局内部控制规范领导小组，现将具体名单公布如下：
组 长：毛晓伟
副组长：李建康 陈春财 张霞
成 员：曹 鲁 马健强 何江飞黄法金 范曾琛
陈建x 吴应忠 毛一海 朱晓燕陈 宇
石余福 吴献忠 王晓明
领导小组下设办公室，办公室设在局办公室，曹鲁兼任办公室主任。具体负责组织协调单位内部控制日常工作;研究提出单位内部控制建设具体方案;组织协调单位内部跨部门的内部控制建设工作。
xxx住房x城乡建设局
单位内部控制工作小组成立方案
各科室：
为了加强我局内部控制工作的组织领导，健全内部控制制度，进一步提升单位内部治理水平，强化廉政风险防控建设，经研究，决定成立银川市代建局内部控制工作领导小组及办公室。现就有关事项通知如下：
一、 组成人员
组 长：陈进贤
副组长：赵守成 袁 伟
成 员：王新春 魏凤红 陈丽红魏 震 陶 煜
惠晓丽 季文龙 温童辉 宋丹丹
领导小组在财务科设立办公室，陈丽红同志兼任办公室主任，具体负责内控制度建设的组织实施x协调推进工作。各成员负责本科室内部控制工作。
二、 工作职责
内部控制工作领导小组及办公室、各成员通过有计划的开展内控制度建设工作，探索有效控制权力运行的途径x方法，通过清理职权、科学分权、公开亮权、制度控权，建立以完善的内控制度体系为支撑，以廉政风险点排查为基础，以强化对权力的监控为核心，以制度执行问责为手段的部门内控机制，不断增强干部的廉政风险防范意识，实现从源头预防x治理腐败的目的。
内部控制领导小组职责：研究审定单位内部控制的基本制度、工作标准、工作流程、实施方案;组织落实单位内部控制的实施工作;研究解决单位内部控制工作中出现的重大问题。
内部控制领导小组办公室职责：牵头开展单位内部控制工作，贯彻执行内控领导小组的部署x要求;制定单位内部控制工作制度、工作标准、工作流程x实施方案;落实内部控制工作的具体任务;协调筹备召开内控领导小组会议;督促指导检查单位内部控制工作及实施进度等。
内部控制领导小组各成员职责：协助内控领导小组及办公室做好本单位、本科室内部控制相关工作，落实内控领导小组的部署x要求，按职责分工开展相关工作;定期向内控领导小组及办公室汇报工作落实情况等。
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