【摘要】廉政风险是实施公共权力的主体产生或发生滥用公共权力谋取私利的可能性，廉政风险防范管理工作是在新的社会经济背景下，以科学发展观为指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。笔者亲历了北京青年政治学院自20xx年推进廉政风险防范管理工作以来的两年实践，本文从现代管理学中的风险管理理论入手，结合北京青年政治学院推进廉政风险防范管理工作中的实践，对于如何完善廉政风险防范管理工作，促进教育事业发展做了一些简单的思考。
【关键词】风险管理；质量管理；廉政风险
一、风险管理理论
（一）风险管理的定义
风险管理（RiskManagement）的定义为，当企业面临市场开放、法规解禁、产品创新，使得变化波动程度提高，连带增加经营的风险性。良好的风险管理有助于降低决策错误之几率、避免损失之可能、相对提高企业本身之附加价值。
风险管理作为企业的一种管理活动，起源于20世纪50年代的美国。当时美国一些大公司发生了重大损失使公司高层决策者开始认识到风险管理的重要性，1986前苏联乌克兰切尔诺贝利核电站发生的核事故等一系列事件，大大推动了风险管理在世界范围内的发展，与此同时，在美国的商学院里首先出现了一门涉及如何对企业的人员、财产、责任、财务资源等进行保护的新型管理学科，这就是风险管理。目前，风险管理已经发展成企业管理中一个具有相对独立职能的管理领域，在围绕企业的经营和发展目标方面，风险管理和企业的经营管理、战略管理一样具有十分重要的意义。
（二）风险管理的目标
风险管理目标由两个部分组成：损失发生前的风险管理目标和损失发生后的风险管理目标，前者的目标是避免或减少风险事故形成的机会，包括节约经营成本、减少忧虑心理；后者的目标是努力使损失的标的恢复到损失前的状态，包括维持企业的继续生存、生产服务的持续、稳定的收入、生产的持续增长、社会责任。二者有效结合，构成完整而系统的风险管理目标。
（三）风险管理的程序
风险管理的基本程序包括风险识别、风险估测、风险评价、风险控制和风险管理效果评价等环节。
1.风险的识别
风险的识别：是经济单位和个人对所面临的以及潜在的风险加以判断、归类整理，并对风险的性质进行鉴定的过程。
2.风险的估测
风险的估测：是指在风险识别的基础上，通过对所收集的大量的详细损失资料加以分析，运用概率论和数理统计，估计和预测风险发生的概率和损失程度。风险估测的内容主要包括损失频率和损失程度两个方面。
3.风险管理方法
风险管理方法分为控制法和财务法两大类，前者的目的是降低损失频率和损失程度，重点在于改变引起风险事故和扩大损失的各种条件；后者是事先做好吸纳风险成本的财务安排。
4.风险管理效果评价
风险管理效果评价是分析、比较已实施的风险管理方法的结果与预期目标的契合程度，以此来评判管理方案的科学性、适应性和收益性。
（四）风险管理的过程
1.风险识别
风险识别过程的活动是将不确定性转变为明确的风险陈述。包括下面几项，他们在执行时可能是重复，也可能是同时进行的：
（1）进行风险评估。在项目的初期，以及主要的转折点或重要的项目变更发生时进行。这些变更通常指成本、进度、范围或人员等方面的变更。
（2）系统地识别风险。采用下列三种简单的方法识别风险：风险检查表，定期会议（周例会上），日常输入（每天晨会上）。
（3）将已知风险编写为文档。通过编写风险陈述和详细说明相关的风险背景来记录已知风险，相应的风险背景包括风险问题的何事、何时、何地、如何及原因。
（4）交流已知风险。同时以口头和书面方式交流已知风险。在大家都参加的会议上交流已知风险，同时将识别出来的风险详细记录到文档中，以便他人查阅。
2.风险分析
风险分析过程的活动是将风险陈述转变为按优先顺序排列的风险列表。包括以下活动：
（1）确定风险的驱动因素。为了很好地消除软件风险，项目管理者需要标识影响软件风险因素的风险驱动因子，这些因素包括性能、成本、支持和进度。
（2）分析风险来源。风险来源是引起风险的根本原因。
（3）预测风险影响。如果风险发生，就将可能性和后果来评估风险影响。可能性被定义为大于0而小于100，分为5个等级（1、2、3、4、5）。将后果分为4个等级（低，中等，高，关键的）。采用风险可能性和后果对风险进行分组。
（4）对风险按照风险影响进行优先排序，优先级别最高的风险，其风险严重程度等于1，优先级别最低的风险，其风险严重程度等于20。对级别高的风险优先处理。
3.风险计划
风险计划过程的活动是将按优先级排列的风险列表转变为风险应对计划。包括以下内容：
（1）制定风险应对策略。风险应对策略有接受、避免、保护、减少、研究、储备和转移几种方式。
（2）制定风险行动步骤。风险行动步骤详细说明了所选择的风险应对途径。它将详细描述处理风险的步骤。
4.风险跟踪
风险跟踪过程的活动包括监视风险状态以及发出通知启动风险应对行动。包括以下内容：
（1）比较阈值和状态。通过项目控制面板来获取。如果指标的值在可接受标准之外，则表明出现了不可接受的情况。
（2）对启动风险进行及时通告。对要启动的风险，在每天的晨会上通报给全组人员，并安排负责人进行处理。
（3）定期通报风险的情况。在定期的会议上通告相关人员目前的主要风险以及他们的状态。
5.风险应对
风险应对过程的活动是执行风险行动计划，以求将风险降至可接受程度。包括以下内容：
（1）对触发事件的通知做出反应。得到授权的个人必须对触发事件作出反应。适当的反应包括回顾当前现实以及更新行动时间框架，并分派风险行动计划。
（2）执行风险行动计划。应对风险应该按照书面的风险行动计划进行。
（3）对照计划，报告进展。确定和交流对照原计划所取得的进展。定期报告风险状态，加强小组内部交流。小组必须定期回顾风险状态。
（4）校正偏离计划的情况。有时结果不能令人满意，就必须换用其他途径。将校正的相关内容记录下来。
二、廉政风险防范管理与风险管理之间的关系
（一）廉政风险防范管理
廉政风险防范管理是以科学发展观为指导，将现代管理学应用于党风廉政建设和反腐倡廉建设，经过实践探索建立起来的一种预防腐败工作机制。具体是指：针对因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生的廉政风险，开展风险防范工作，降低发生腐败行为的可能性，并对风险防范工作实施质量管理，形成PDCA工作循环。通俗地讲，就是查找出党员干部日常工作生活中的廉政风险，有针对性地制定防范措施，在权力运行的各个环节对廉政风险实施控制，从而最大限度地降低腐败行为发生的可能性。
（二）对党风廉政和反腐倡廉建设实施风险管理的路径依赖――PDCA循环
1.PDCA循环
戴明循环的研究起源于20世纪20年代，先是有着“统计质量控制之父”之称的著名的统计学家沃特・阿曼德・休哈特（WalterA.Shewhart）在当时引入了“计划-执行-检查（Plan-Do-See）”的雏形，后来有戴明将休哈特的PDS循环进一步完善，发展成为“计划-执行-检查-处理（Plan-Do-Check/Study-Act）”这样一个质量持续改进模型。
3.PDCA理论在廉政风险防范管理工作中的应用
第一，查找并评估风险等级（计划Plan）。
从权力行使过程入手查找可能发生腐败行为的薄弱环节，确定“风险点”，评估风险等级，以预防、监控和处置为主，制定防范措施。
（1）梳理职权清单。一是对权力进行全面清理。按照“谁行使、谁清理”的原则，自上而下进行排查，行使那些权力，行使依据是什么，列出权力名称和行使依据。二是对权力进行确认。对清理出来的权力，按照文件授权原则进行确认。三是对确认的权力汇总，并在一定范围内进行公示。
（2）查找廉政风险点。一是查找岗位（职责）风险。对照以往履行职责、执行制度的情况，通过自己找、领导提、群众帮、组织定等多种形式，分析并查找出个人在行使权力过程中存在的风险。二是查找处室风险。对照职责定位和行使的权力，查找出在业务工作流程、制度机制和外部环境等方面可能存在的风险。三是查找单位风险。重点查找领导班子在“三重一大”（重大事项决策、重要人事任免、重大项目安排和大额资金使用）等方面容易产生的风险。四是查找行业（系统）风险。针对行业或系统特点，查找行业（系统）在业务工作中可能出现的共性问题。对查找出来的廉政风险，上级组织要进行审定，并在一定范围进行公示，接受监督。
（3）进行风险评估。按照风险发生的机率或者危害程度，进行分析、评估，确定排查出来的风险点的风险等级，经审核后在一定范围进行公示。
第二，制定并实施防范措施（执行Do）。
对可能发生腐败行为的重要岗位、重点环节，有针对性地制定严密的监控措施，通过前期预防措施、中期监控机制和后期处置办法，及时纠正不当行为，避免苗头性、倾向性问题演变为违纪违法行为，并适时将风险防范措施上升、固化为反腐倡廉制度，着力形成以岗位为点、以程序为线、以制度为面的廉政风险防控机制。
（1）岗位（职责）风险防控。对照岗位职责以及与业务工作相关的各项法律法规制度，提出防范控制风险的具体措施和办法。
（2）处室风险防控。对照职责要求，根据查找出来的在管理事项、审批事项、执法检查事项和单位职能等方面存在的风险点，从工作流程、制度机制和外部环境等方面有针对性地提出部门防控风险的具体措施和办法。
（3）单位风险防控。由党政领导班子对照党风廉政建设责任制的要求，围绕决策、执行过程和监督、检查、考核等关键环节，研究制定具体防控措施和相关工作程序，统一以流程图或表格等形式在一定范围内予以公开。
（4）行业（系统）风险防控。分析行业（系统）存在的共性问题，进一步健全完善防控风险的相关规章制度，形成廉政风险防范管理上下一体、左右联动的通畅、有效运行机制。
第三，评估及检验防范效果（考核Check）。
通过差距分析、量化效果、评估反馈等方法，对廉政风险实行动态防控，对于未实现预定目标的，重新分析查找原因，制定防范措施，直至达到预定目的。对风险等级实行分级管理、分级负责。对等级较高的风险点，在分管领导管理的基础上，单位主要领导负责防控；对等级一般的风险点，分管领导负责防控；对等级较低的风险点，科室领导负责防控。加强内部监督和外部监督的结合，整合监督资源，实施有效监督。
第四，考核防范效果，完善管理体系（修正Action）。
建立和完善廉政风险防范管理考核制度，通过信息监测、上级检查、社会评议等方式，对风险防控各项措施的落实情况进行考核评估。廉政风险防范管理考核工作与领导班子和党员干部年度考核、工作目标考核以及党风廉政建设责任制考核等结合进行。根据考评结果，纠正存在问题，完善工作措施，修正风险内容，建立健全风险预警、及时纠错、内外监督、考核评价和责任追究机制，逐步形成内部管理有制度、岗位操作有标准、出现问题能修正、事后考核的依据的风险防范管理体系。
三、北京青年政治学院开展廉政风险防范管理工作的思考
自20xx年亲历在高校推进廉政风险防范管理工作以来，北京青年政治学院纪委在充分学习廉政风险防范管理工作实际要求和现代管理学相关知识的基础上，结合院校实际工作的特点，查找每个管理岗位风险，分析岗位风险，针对风险点制定防范措施，在实践工作中检验防范措施的有效性，总结成功经验，制定相应制度规范，规范每项管理工作的工作流程，有效应用PDCA理论于院校的实际管理工作中，推进院校管理工作水平的不断提升。
笔者针对廉政风险防范管理工作的实践经验和对于现代管理学理论的不断深刻认识，对于高校开展廉政风险防范管理工作做如下思考：
（一）深入学习风险管理理论，取其精华应用于党风廉政建设工作
风险管理是西方管理学中的重要组成部分，最初的研究对象和应用领域是企业，伴随着经济的发展，在金融业中应用日益广泛。从以上对于风险管理理论的阐述中，不难得出风险管理是市场经济相对发达条件下，应对风险的有效方式，这点与新形势下加强党风廉政建设工作的背景很相似，因此，借鉴风险管理中的先进理念和方法，应用于新形势下的党风廉政建设工作具有丰富的理论和实践意义。
在应用过程中，还应注意，风险管理理论的起源是西方发达国家的商业领域，在应用于新形势下的党风廉政建设工作中时，要注意适用性，一定要吸收其先进的理念和方法，切实能够应用廉政风险防范管理工作的实践。
（二）明确PDCA理论是具体方法，最终目的是提升学院管理工作水平
PDCA简称是质量循环体系，主要阐述了应对风险时采取的方法、步骤，是风险管理理论在具体实践环节的应用，是现代管理学中较为先进的质量管理理念，将其移植到廉政风险防范管理中是新形势下加强党风廉政建设工作中，手段和方法的创新。
通过笔者亲历的北京青年政治学院廉政风险防范管理工作实践，大范围的梳理工作流程，排查岗位风险，签订廉政承诺的工作开展的很丰富，但在实际工作要注意PDCA理论，流程图的应用只是改进、提升高校管理工作水平，堵塞廉政风险漏洞的方法和途径，并不是最终目的，切忌将形式主义扩大化。要切实加强廉政风险防范管理工作的目的性，确保高校正常工作秩序的维护，提升各项管理工作的工作水平和廉政建设工作成效。
（三）充分结合学院工作实际，做到理论与实际相结合
廉政风险防范管理工作既结合了现代管理学的先进理念，又具有明显的中国特色，在提升管理工作水平的同时强调一岗双责建设，是新形势下加强党风廉政建设工作的创新工作手段和方法。
针对各个行业的特色，廉政风险防范管理工作的开展应该各具特色，百花齐放。作为培育学历教育的最后一站，大学担负着培养人才、振兴国家和民族的希望，北京青年政治学院开展廉政风险防范管理工作，一直在力争促进高等学校提升管理水平，营造风清气正的校园氛围，团结调动广大教职员工齐心协力，高质量完成培养国家建设急需人才的重任方面做出有益的帮助。
（四）形成由点到面、由重点到一般、由上到下的推动廉政风险防范管理的工作格局
笔者亲历的北京青年政治学院廉政风险防范管理工作中，采用了由点到面、由重点到一般、由上到下的工作方法，稳步推进廉政风险防范管理工作。
具体来讲，由点到面，就是选择重点部门作为廉政风险防范管理工作的试点单位，做好这个单位的廉政风险防范管理工作向学院其他部门单位介绍经验，达到以点带面的效果。
由重点到一般，就是将学院涉及人、财、物的各个关键环节岗位和工作流程作为开展廉政风险防范管理工作的重点，做好这些重点领域和关键环节的廉政风险防范管理工作，再扩展到学院其他工作岗位和流程中去，形成从重点到一般的工作方式。
由上到下，就是学院局级领导班子躬亲示范、率先查找自己分管工作的廉政风险点，并制定相应的防范措施，随后学院中层领导干部廉政风险防范管理工作全面展开，最后学院科室和教研室工作人员的廉政风险防范管理工作也随之展开，由此形成了良性的工作格局，有效的推动了学院廉政风险防范管理工作的开展。
参考文献
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探析行政执法领域廉政风险防控:廉洁风险防控管理2一、正确认识权力特征与廉政风险
廉政风险也集中表现在权力的运行上，权力与风险紧密相连。从权力运作来看，潜在的廉政风险因素主要表现在：一是权力行使人的素质与定力；二是权力运作时的监督制约机制；三是外界对权力的干扰程度。行政执法权最突出的特征表现在三个方面：自由裁量权大、即决性强和具有强制性。这些特点决定了行政执法权一旦失控或被滥用，很容易造成其他权力失控或被滥用无法相比的严重后果。因此，要特别强调职责和权限的统一，防范因权力失控而发生的行政执法廉政风险。
二、行政执法廉政风险的主要表现
（一）观念方面。在各级行政执法部门当中，仍有一些习惯性思维，成为在工作中把正确理念化为自觉行动的障碍，如果不彻底改变和扭转这些陈旧观念，必然会加大廉政风险转化为现实的可能性：一是习惯于以上级指示、外部因素而不是以法律法规、制度为标准来引导执法行为，有的部门仍然盛行“黑头不如红头，红头不如笔头，笔头不如口头”，一些同志依旧坚信“领导的看法就是最大的法”。二是执法中习惯于“只重结果，不重程序”，甚至“唯求结果，不管程序”。三是执法中习惯于主观意图行事，在关系到职责、权限、时效等方面，不是严格遵守规定，而是表现出较强的随意性，在具体执法过程中越权行事、滥用职权。
（二）管理方面。以行政审批权为例。如果通过以下两种类型的操作，内部监督制约机制就很有可能流于形式：一是领导意图型，主管领导先签批，再逆程序逐级补签。二是经办人员包办型，经办人员签批后，各级领导盲目签字认可，而不作研究，不过问实际具体情况。没有真正起到逐级审批、逐级负责、逐级监督的把关作用，加大了审批环节的廉政风险。此外，行政许可、行政处罚、行政强制、行政征收、行政收费、行政检查等执法行为，如果存在流程不清、运转不畅、把关不严、敷衍塞责等漏洞，也很容易引发廉政风险。
（三）制度方面。有的行政执法部门由于制度建设不重视、不落实，制度建设严重滞后，与行政执法工作未能同步。在机构、职能、权限、程序、责任以及定岗、定人、定责等方面，不切合工作实际，制衡关系不明确，缺乏制度化、程序化的内部控制和风险管理体系。
三、防范行政执法廉政风险的路径探析
（一）加强制度建设，夯实防范基础。一方面要适应形势发展，不断严密各项行政执法管理制度，把权力关进制度的笼子。要按照十八届四中全会的明确要求，逐步建立健全并严格执行重大决策合法性审查机制、重大决策终身责任追究制度及责任倒查机制、执法全过程记录制度、重大执法决定法制审核制度、行政裁量权基准制度、权力清单制度、行政执法责任制、政务公开制度、罚缴分离和收支两条线管理制度等一系列切实可行、操作性强的机制与制度。从制度层面最大程度地杜绝一切不廉行为和不规范行为，堵塞执法漏洞。另一方面要提高风险意识，防范于未然。坚持问题导向，对出现的苗头性、倾向性问题及时研究并切实解决，确保监管到位。同时，行政机关要坚持法定职责必须为、法无授权不可为的原则，推进机构、职能、权限、程序、责任法定化。
（二）规范执法流程，加大制约监督。“约束公权、保障私权”是现代法治的精髓，我们需要对公共权力的运行流程，认真分析研究，从而找到精准控权的着力点。从行政执法的实际出发，围绕权力运行的流程与特点，通过实行权力分解与公开，构建决策科学、执行坚决、监督有力的权力运行体系，建立科学严密、责任明确、考核到位、监控有力的岗责考核体系，确保对执法全过程、全体执法人员实施有效监控，及时预防或化解各种廉政风险。
（三）加大科技投入，强化科学管理。开发行政执法廉政风险计算机管理系统，对行政执法状况进行经常性调查研究，通过量化标准对各类行政执法环节的风险因素进行分析、比较、评估，运用计算机与网络系统对风险因素进行测评，掌握风险因素在实践中的变化和转移情况。通过数据分析，确定风险等级，采取相应对策，利用高科技手段与方法，及时掌握风险动态因素，及时防范与处置风险。
（四）加强队伍建设，提供人才支持。“为政之要，惟在得人”。要通过加强理想信念教育、党性教育、法制教育、廉政教育和社会主义核心价值观教育等，使行政执法人员不断输入正面信息，形成“角色自觉”的自律自控与责任担当意识。抓住班子建设这个关键，突出政治标准，把善于运用法治思维和法治方式推动工作的人，选拔到行政执法领导岗位上来。严格实行持证上岗和资格管理制度，未经执法资格考试合格，不得授予执法资格，不得从事执法活动。目前，行政执法人员在一个工作岗位上“从一而终”的现象普遍存在，有的工作时间久了，很容易产生厌烦情绪、缺乏士气；有的因为热点岗位的特殊性，很容易形成帮派或关系网；有的在高危岗位加上熟人社会的环境下，很容易发生腐败行为，因此，亟待形成畅通的干部交流渠道与机制。同时，应该适当提高行政执法人员特别是基层行政执法一线人员的政治和生活福利待遇。
（五）严格纪律要求，严惩执法腐败。围绕严格规范公正文明执法的目标，坚决纠正不作为、乱作为，坚决克服懒政、怠政，坚决惩处失职、渎职。坚决破除各种潜规则，绝不允许法外开恩，绝不允许关系、人情、金钱执法。坚决反对和克服特权思想、衙门作风、霸道作风，坚决反对和惩治粗暴执法、野蛮执法行为。对行政执法领域的腐败零容忍，坚决清除害群之马，荡浊扬清，扶正祛邪。加快构建不敢腐的惩戒机制、不能腐的防范机制、不易腐的保障机制，坚决纠正有法不依、执法不严、违法不究现象，坚决整治以权谋私、以权压法、徇私枉法问题，严禁侵犯群众合法权益。把促进社会公平正义，当做行政执法的核心价值追求，努力让人民群众在每一起执法活动中都能感受到公平正义。
探析行政执法领域廉政风险防控:廉洁风险防控管理3行政执法工作面向社会和公众，事关党委、政府形象和社会公信力。如何准确把握基层行政执法领域的廉政风险点，并有效加以评估、预警和防控，对于深化源头治腐，深入推进反腐倡廉建设，具有重要的实践意义。
一、行政执法领域廉政风险点的现实表现
（一）行政执法程序不规范。有的缺乏具体执法操作程序和实施细则；有的多头重复执法，如卫生、工商、质监三个部门对于食品领域打假都有执法检查权，交警和交通部门对于客货车超限超载都有执法处罚权，容易造成部门重复执法处罚；有的不按规定程序执法，随意到企业检查，干扰和影响经济发展环境；有的把审批年检与社会服务挂钩，如一些基层工商部门在办理企业证照年检时，强行收取个私企业协会会费，不交则工商执照不能年审。
（二）行政执法主体不作为。有的执法慢作为，少数审批项目在行政服务中心明进暗不进，办事群众穿梭于行政服务中心和审批单位之间；有的有案不查，违法不究，失职渎职，如少数城建执法监察人员对拆迁范围内的突击“种房”、建房问题熟视无睹；少数公安派出所对群众反映的摩托车等财产损失案件只受不理等。近年来一些地方频发的大型矿难事件，也无不存在相关执法部门监管不作为的问题。
（三）行政执法过程乱作为。有的利用手中掌握的审批权、处罚权、检查权，谋取个人利益，或者故意刁难群众，从中收取“好处费”和“红包”；有的粗暴执法，掀摊子、拿牌子，甚至动粗打人；有的以罚代法，违规减免税费，如少数基层公安派出所存在的查处赌博收取保护费的问题，少数行政执法人员搞吃拿卡要的问题；有的以案谋利，私自执法、越权办案、办假案，甚至把罚没款装入自己腰包。另外，在行政执法过程中发生的上学难、看病难、行路难、办事难等问题，也无不包含着乱作为的因素。
（四）社会热点难点领域廉政风险突出。当前行政执法领域的廉政风险点，突出表现在一些社会热、难点问题上。如在城乡结合部房地产开发方面，有的执法人员对违规开发行为，睁只眼闭只眼，甚至从中低价购买台基、住房捞取好处，或者参与开发、入股分红；在环境、安全、卫生、社会保障等涉及民生的事项方面，因执法监管不力、失职渎职而发生的公众卫生安全事件以及项目资金的流失，无不昭示着行政执法涉及的民生领域是不廉洁行为的高风险区。
二、采取有效措施，着力防范行政执法领域廉政风险
（一）加强教育培训，建立健全行政执法自我约束机制。一是开展执法理念教育。定期对执法人员开展作风建设主题教育活动，强化宗旨观念，树立为民执法、服务发展的理念；强化理想信念，树立正确的权力观、价值观、利益观和发展观、政绩观、职业观；强化法纪意识，提高依法行政和遵章守纪、廉洁执法的能力。二是组织执法业务培训。通过有计划地组织多层次的执法知识培训，重点开展行政执法程序、执法制度、执法规范等方面的培训，提高行政执法人员业务素质，增强行政执法水平。三是完善廉洁执法规范。对照各项廉政制度，结合实际执法事项，有针对性地制定各执法部门“廉洁执法几不准”行为准则，增强执法人员廉洁执法意识。
（二）完善制度建设，建立健全行政执法规范运作机制。在执法部门和执法人员中组织开展“学查防”活动。一是寻找确定各项具体行政执法行为的腐败风险点。各基层单位要加强对廉政风险防控制度文件的学习，并对照检查，从行政执法的关键环节、重点岗位来寻找腐败风险点，从群众投诉和查处的违法违纪案件中发掘腐败风险点，从群众关注的部门热点难点问题上发现腐败风险点，从行政职权、制度机制、岗位责任等方面查找风险点。二是有针对性地制定腐败风险防范措施。要确定腐败风险等级，通过个人、单位、社会三面评估，按高中低三个等级把不同腐败风险点（岗位）分为不同等级；要建立腐败风险防范制度，针对不同风险点的具体情况，结合岗位职责和执法规范，制定不同的防范措施；要健全腐败风险预警机制，对于干部职工、群众和社会监督员反映的、上级相关部门移送的、本单位工作检查发现违规违纪苗头的执法单位和个人，根据程度不同，分别发布蓝、黄、橙三色预警，对单位负责人和执法人员分别采取谈话提醒、口头警示、立案调查等行政、组织和纪律措施进行处置。三是健全内部管理规章制度。要建立以行政执法责任制和评议考核制为中心的内部管理制度体系。制定详细的行政执法人员行为规范，规范执法人员一言一行；根据自身执法特点，制定简洁规范的行政执法流程，严格按程序操作；建立轻微违法首违不罚制、案件集体审核制、自由裁量权类比制、执法过错责任制等，规范执法案件办理。四是建立行政执法人员定期轮岗制度。规定执法人员必须分区域、分岗位定期进行轮岗。
（三）强化监督检查，建立健全行政执法内外监控机制。一是建立内部监督机制。在单位内部建立领导、执法负责人、执法人员三者之间严格管理，一级对一级负责的内部监督体系，推行审批权与处罚权、管理权与监督权适当分离，强化行政执法述职述责制、群众投诉办理制，定期开展对执法制度、廉政制度执行情况的监督检查。二是建立权力机关监督机制。利用公权力加强对行政执法行为的监督和约束，包括人大监督、司法监督、审计监督、财政监督、行政监察等。三是建立社会监督评价机制。加强政协、民主党派、群众团体、新闻媒体包括网络的监督；组织开展政风行风民主评议、企业谈环境评部门、“政风行风热线”等活动，引入对行政执法活动和廉洁情况的第三方评价机制；大力推行政务公开，加强社会和群众对行政执法活动的有效监督。
（四）坚持改革创新，建立健全行政执法风险源头防范机制。一是推行执法收费与单位及个人利益脱钩，实行全额部门预算。取消执法收费罚款与单位创收间的利益链，推行全额部门预算，保障执法单位公务经费和执法人员工资及待遇；一律取消单位收费过渡账户，严格实行收支两条线管理。二是限定行政自由裁量权，减少权力寻租空间。建议在基层细化行政执法规范，硬化行政收费和罚款标准。对于行政收费一律取最低标准，对于行政处罚一律取固定数额。三是提高预防腐败科技含量，大力推行行政执法网上办公。建立实时在线电子监察系统，实行网上审批，执法电子程序化办公，严格对行政审批收费和行政处罚实行电子控票，网上开展全程监控、预警纠错、绩效评估。四是推行行政执法与社会服务脱离，加强行政执法全面公开。剥离行政审批、行政检查和社会服务中介机构的联系，从源头上防范行政审批廉政风险。
（五）严格案件查处，建立健全行政执法责任追究机制。一方面，要加强违纪违法案件查处。加强对行政执法人员执法情况的监督检查，及时发现和解决苗头性、倾向性问题；对于群众反映和监督检查中发现的违纪违法案件，进行严肃查处，要注意严格查办党员领导干部滥用职权、贪污受贿、腐化堕落的案件，大力查办执法人员利用审批权、检查权、处罚权搞权钱交易的案件，认真查办严重侵害群众利益的案件、破坏经济发展软环境的案件，坚决查办顶风违纪的案件。另一方面，要推行行政问责。建立行政执法责任追究制度，组织开展“三评三问”活动（评执行政策、评工作作风、评工作纪律和问责、问廉、问效），对于行政执法不作为、乱作为、慢作为，行政监管不到位，导致发生严重后果的，严格追究行政执法责任人员的责任。
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