廉政风险防控机制建设初探
党的十八大强调指出：“反腐倡廉必须常抓不懈，拒腐防变必须警钟长鸣。要坚持中国特色的反腐倡廉道路，坚持标本兼治、综合治理、惩防并举、注重预防方针，全面推进惩治预防腐败体系建设，做到干部清正、政府清廉、政治清明”。加强反腐倡廉建设、遏制腐败现象滋生蔓延势头，必须坚持标本兼治、惩防并举，不断加大治本力度，使惩治更加有力，预防更加有效。廉政风险防控作为预防腐败的重要手段，对于做好反腐倡廉工作和目前市、县两级深入开展的党的群众路线教育实践活动具有重要现实意义。如何让基层党员干部经受住“四个考验”，化解“四个危险”，在腐败面前“化险为夷”，xxx在开展廉政风险防控机制建设工作中进行了有益的探索。
廉政风险防控管理是指以积极防范为目标，以强化管理为手段，在公共权力行使的重点领域、重要岗位和关键环节，排查廉政风险，健全内控机制，加强风险预警的防控机制。从我市党风廉政建设和反腐败工作的实践看，廉政风险防控必须从党的建设新的伟大工程和反腐倡廉工作的全局出发，把统筹学和控制论等现代理论运用到风险防控工作实践中，宜防则防、宜控则控、防控结合。
在实践中，我们对腐败发生的根源及条件进行了认真的分析和研究，廉政风险可以分为思想道德风险，制度机制风险和岗位职责风险三个方面。抓住了这三个方面的风险进行有效的防控，就抓住了预防腐败的“牛鼻子”。
一、建立健全“四个机制”是廉政风险防控的基础工程
一是要建立廉政风险预警机制。在一个单位和部门要对各类重要业务和管理环节的廉政风险源进行全面评估，要把廉政风险防控纳入单位风险管理中，加强风险预警预测，及时发现和解决单位在行政管理中出现的苗头性、倾向性问题，要分析可能发生的岗位廉政风险后及时向基层党委部门发出预警信号，根据情况增减风险等级。二是要建立廉政风险辨识机制。辨识单位内各岗位存在的廉政风险，建立廉政风险信息平台和廉政风险档案库，再利用现有业务信息化管理系统数据库的基础上补充反腐倡廉工作动态，违纪违法信息、领导干部廉洁档案、内部行政管理等方面的信息，增加廉政风险分析、廉政风险测量等功能，要从环境风险，权力风险，管理风险，人员素质风险，四个方面来辨识廉政风险的来源。三是要建立廉政风险分析机制。在风险辨识的基础上进行风险分析，分析廉政风险可能在什么业务环节、什么管理关节、什么岗位、什么人身上发生。通过对环境的风险分析，确定高风险岗位和重点;通过由事及人，分析业务过程的异常和人为因素及时发现廉政隐患。对各个业务监管及管理流程分析，发现其中的漏洞和缺陷;对临界点风险区域进行重点监控。四是要建立廉政风险防控机制。要坚持提醒谈话，诫勉谈话和警示通知制度，建立健全党风廉政风险点和信息反馈制度，加强制度的约束，要通过查漏补缺，建章立制，完善监督措施。
二、开展廉政风险排查是前提和基础
排查廉政风险是开展廉政风险防控管理的前提和基础。从我市近年来建立公共权力规范运行预警机制的探索实践看，排查廉政风险应妥善处理好四个关系。一是要处理好主观风险和客观风险的关系。我们要把廉政风险查找的重点放在外在显性的客观风险上，同时也要针对受思想意识影响的主观风险，开展有针对性的廉政教育真正将廉政风险防控意识内化于心，外化于行。二是要处理好廉政风险和业务风险的关系。要注重把廉政风险排查与优化业务流程、规范权力运行结合起来，与深化办事公开、提高办事透明度结合起来，与完善行政审批制度、推进行政管理体制改革结合起来，与深化廉政教育、加强制度建设结合起来，统筹安排，协调推进。三是要处理好单位风险和个人风险的关系。要全面梳理每个岗位每个工作环节潜在的个人因素风险，明确风险点和风险岗位，查找单位风险，要在查找个人风险的基础上，对查找出的廉政风险进行分类汇总，列出纲目。要重点围绕制度机制，业务流程和“三重一大”事项等关键环节，进行梳理查找和汇总。四是要处理好一般风险与高等级风险的关系。廉政风险等级可划分为高等级风险、中等级风险和低等级风险，中等级和低等级风险属于一般风险。廉政风险防控要对高等级风险实行重点防控。高等级风险由单位主要领导管理和负责，上级党委和纪委予以监督;中低等级风险由单位分管领导及内设部门领导直接管理和负责。要按照分级管理分级负责的要求，对廉政风险及相关防控措施进行严格审定。
三、创新工作机制是廉政风险防控的根本环节
制度建设是整个廉政风险防范工作跟踪的核心。因此，要以建立健全反腐倡廉各项制度为重点，以制约和监督权力为核心，以提高制度执行力为抓手，逐步建成内容科学、程序严密、配套完善、有效管用的权力运行廉政风险预警、防控、监督“三位一体”制度体系，将预防腐败关口前移，最大限度的降低腐败风险。权利运行廉政风险预警、防控、监督制度有四个方面的制度系列。一是包括理论学习制度，党委中心组定期安排反腐倡廉理论学习、党员干部反腐倡廉形势报告等多系列的反腐倡廉教育制度;二是包括“三谈两述”、廉政承诺、执法责任等多系列的反腐倡廉监督制度;三是包括风险排查、预警、化解等多系列的反腐倡廉预防制度;四是包括案件查办、干部选拔任用责任追究、行政问责等多系列的反腐倡廉惩治制度。制度防范包括制度设计安排、制度执行落实、制度效用分析三个环节，使制度环环相扣、落到实处，把权力装在制度的“笼子里”。
四、分析解决问题，把廉政风险防控工作做实
开展廉政风险防控建设是一项创新性的工作，在思想存在着认识的“四担心”。担心给本部门的社会形象带来负面影响，担心影响政治前途、担心找来不必要的麻烦，担心受人非议。在风险点的查找上存在着“四多四少”，找普遍性问题多，个性问题少;找职责岗位风险问题多，联系个人品行道德的问题少;查找工作时间内履职环节风险问题多，查找工作时间外和社会交往等方面潜在风险点少;对眼前的廉政监管风险点分析查找较多，对已经过去仍然没有消除的风险点查找的少。这些问题的存在，导致查找出的风险点不准、不全、不细、不实。因此，在廉政风险防控实际工作中，必须要以“踏石留印、抓铁有痕”的态度和决心，不走过场、不走形式，敢于较真，敢于揭短亮丑。要以“找”为基础，强化正能量灌输，使预防风险的意识“内化于心”，建立廉政风险的思想防线。以“防”为关键，强化硬制度建设，狠抓工作落实，使预防风险的举措“固化于制”，建立廉政风险的制度防线。以“控”为核心，架设“高压线”，精心打造廉政风险防控“安全网”，使预防风险的机制“外化于行”，建立廉政风险的警示防线。
扎实开展好廉政风险防控工作，一要突出重点，坚持以党政一把手为重点，把廉政风险防控贯穿于领导干部培养、选拔、使用和管理的各个方面，常修为政之德，常思贪欲之害，常怀律己之心。二要营造良好氛围，积极推进廉政文化进社区、进家庭、进学校、进企业、进农村、进公益宣传阵地，努力形成“以廉为荣，以贪为耻”的社会风尚。三要创新廉政教育，创新教育方式，改进教育手段，整合教育形式和载体，不断增强廉政教育的针对性，有效性和持久性。四要加强组织领导，坚持“党委统一领导，党政齐抓共管，纪委组织协调，部门各负其责，依靠广大党员干部参与和支持”的工作机制，纵面到底，横向到边，不留死角，层层建立防控工作组织机构和领导力量，推动此项工作向基层延伸和深化。
“祸患常积于忽微，智勇多困于所溺”，因此中医有“上医医未病”之说。习总书记在全党开展的党的群众路线教育实践活动中，要求每个党员干部要“照镜子、正衣冠、洗洗澡、治治病”，防止小错铸成大错。认真开展廉政风险防控机制建设，让每位党员干部都防病于未染之时，这对于纯洁我们党员干部的的肌体，保持和人民群众的血肉联系具有重要的现实意义。
廉政风险防控机制建设初探
如何落实廉政风险防控机制，是基层检察院在推进廉政风险防控机制建设过程中的一个重要课题。本文结合基层检察院的工作实际，提出可以将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，构建廉政风险防控结合机制，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进基层检察工作各项管理机制的协同发展。
论文关键词 廉政风险防控 结合机制 基层检察院
推进廉政风险防控机制建设，从重点领域、重点部门、重点环节入手，排查廉政风险，健全内控机制，构筑制度防线，形成以积极防范为核心、以强化管理为手段的科学防控机制，是党中央在新时期反腐倡廉工作的一项重大举措。对于基层检察机关，在开展廉政风险防控体系建设过程中，可以将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进检察工作各项管理机制的协同发展。本文结合基层检察院工作实际，就如何构建廉政风险防控结合机制作一初略探讨。
一、廉政风险防控结合机制的内涵
廉政风险，是指党员干部在行使权力、执行公务或日常生活中发生腐败行为的可能性。廉政风险点，是指公共权力运行流程中可能出现因教育、制度、监督不到位和党员干部不能廉洁自律而产生廉政风险的具体环节或岗位。廉政风险点及其相对应的廉政风险是动态的、变化的，随着权力运行的变化或岗位职能职权的调整，而相应发生变化。
廉政风险防控机制，是指运用现代管理理念，对权力运行各个方面和重要环节的廉政风险实施有效防控，实现内部监管与外部监督、行政业务与廉政工作、思想防范与制度约束的有效结合，最大限度地降低腐败行为的发生。
所谓廉政风险防控结合机制，是指基层检察机关在运行廉政风险防控机制过程中，将廉政风险防控机制与现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等有效对接，在确保廉政风险防控机制有效运行的同时，促进检察工作各项管理机制协同发展的廉政风险防控机制运作方式。
二、构建廉政风险防控结合机制的理论基础
开展廉政风险防控体系建设是当前党风廉政建设工作的一个重大课题。如何对检察人员实行廉政风险管理，提高其拒腐防变能力，是当前各级基层检察院面临的一项重要任务。只有构建廉政风险防控结合机制，才能有力地促进检察干警廉洁执法、高效履职，从而使检察机关各项职能作用得到更加充分的发挥。
(一)构建廉政风险防控结合机制的理论依据
中共中央关于《建立健全教育、制度、监督并重的惩治和预防腐败体系实施纲要》(以下简称《实施纲要》)指出：建立健全惩治和预防腐败体系，要坚持科学性、系统性、可行性相统一，理论与实际相结合，注重科学合理、系统配套和可操作性，充分发挥惩治和预防腐败体系的整体效能。
中共中央关于《建立健全惩治和预防腐败体系2008-2012年工作规划》(以下简称《工作规划》)进一步明确：落实建立健全惩治和预防腐败体系实施纲要，要坚持统筹推进、综合治理，把惩治和预防腐败的阶段性任务与战略性目标结合起来，立足当前，着眼长远，整合各方面资源和力量，增强惩治和预防腐败体系建设的科学性、系统性、前瞻性。
最高人民检察院在发文中提出：贯彻落实《实施纲要》、《工作规划》涉及到检察工作的各个方面，是一项长期的系统工程。各级检察机关应统筹安排、分步实施，既要立足当前，扎扎实实地做好各项工作，又要着眼长远，科学筹划安排，分步骤、有重点地逐步推进实施。
由此可见，《实施纲要》、《工作规划》中所描述的惩防腐败体系是一个系统工程，根据唯物辩证法的系统论思想，惩防腐败体系的生存与发展与其外部机制息息相关。因此，基层检察院贯彻执行《实施纲要》、《工作规划》必须从本单位的实际情况出发，将廉政风险防控机制与基层检察机关的现有工作机制相结合，制定出切实可行的措施，大胆探索，勇于实践，创造性地实施。
(二)构建廉政风险防控结合机制的现实基础
基层检察院建设是检察机关全部工作的基础，也是一项长期而艰巨的战略性工作，事关整个检察事业的发展全局。为此，最高人民法院专门制定了《人民检察院基层建设纲要》及《基层人民检察院规范化建设考核办法》，我省也专门下发了《xxx基层检察院建设考核办法及量化评分细则》，对基层检察院建设进行督导和规范。应当说，从中央到地方，对基层检察院建设工作是非常支持的，特别是近几年来，上级院一直将基层检察院建设作为重点工作来抓，不断加大指导力度，使基层检察院干警的执法能力、执法形象、执法公信力、科技装备等有了很大改观，但是由于种种原因，人员短缺、案多人少，仍是制约基层检察院发展的突出问题。 作为行使法律监督职能的检察机关，在整个国家权力机构中，担当着反腐倡廉的重要司法职能。如何规范检察机关自身的执法行为，确保检察人员自身的廉洁性，作为检察机关承担内部监督职能的纪检监察部门也“从幕后走到台前”，肩负起做好检察人员廉政风险管理的重要职责，除了开展日常的纪检监察外，如何构建“教育、制度、监督”并重的惩防腐败体系，需要制度与方法的创新。
然而，人员短缺、案多人少的突出矛盾依然制约着基层检察院的各项工作，基层检察院的纪检监察工作也不例外。据统计，基层检察院纪检监察部门专职人员一般为1-2人，却要承担日益繁重的内部监督职责，而且这种状况还会在一定时期内长期存在。笔者认为，基层检察院纪检监察部门要缓解当前任务重人手少的矛盾，必须与其他职能部门协调配合，形成工作合力，方能履行好自己的内部监督职能。实际上，为缓解案多人少的突出矛盾，将尽可能多的人员安排到业务部门办案，有些基层检察院不得不将纪检监察、检务督察等两个或两个以上的部门合署办公或多个部门人员交叉任职。这就为廉政风险防控机制与基层检察院的规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等现有工作机制相结合，构建廉政风险防控结合机制提供了现实基础。
三、构建廉政风险防控结合机制的表现形式
通过比较分析，不难发现基层检察院的现有工作机制如规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等，与廉政风险防控机制在目标、内容、方法上存在诸多共性，正因为他们之间有着天然的契合性，构建廉政风险防控结合机制才有了现实可能性。下面，笔者就廉政风险防控结合机制的主要表现形式作一简要论述。
(一)廉政风险防控机制与规范化管理机制相结合
规范化管理机制，是指检察机关为了确保检察人员的管理、检察办案工作的开展、检察机关的运作均按照既定的程序、规则、制度进行，而建立的一套现代的、科学的、符合法律监督职能要求、检察执法特点和检察队伍构成的机制。实现廉政风险防控机制与规范化管理机制的有机结合，一是规范工作流程，加强对干警执法活动的全程监督，突出防控重点人员、重点岗位和重点环节。二是规范同步录音录像，专人负责管理录音录像和其他各种资料。三是层层签订办案安全责任书，强化办案工作区各种安全措施，加强对办案过程的安全检查。
(二)廉政风险防控机制与检务督察机制相结合
检务督察机制，是指检察机关的检务督察部门及其工作人员依照法律和规定对督察对象履行职责、行使职权、遵章守纪、检风检容等方面进行监督检查和督促落实的一项重要内部监督工作机制。实现廉政风险防控机制与检务督察机制相结合：一是加强对重点部门办案纪律、重点办案环节、办案安全等方面进行督察，发现风险点及时加以督促改进。二是加强对重大决策执行情况的督察。三是是加强对外出执行公务人员检容检纪以及对警车涉足酒店、娱乐场所的督察。
(三)廉政风险防控机制与执法档案管理机制相结合
执法档案管理机制，是指检察机关为了保证检察人员正确履行法律赋予的职责，而将检察人员办案的数量、质量、效果以及在执法办案活动中执行法律、遵守纪律、接受奖惩等情况全部记录下来形成档案并加以动态管理的机制。实现廉政风险防控机制与执法档案管理机制相结合，一是将廉政风险防控工作考核情况记入检察人员的执法档案，通过对检察人员的执法行为的全程监控，促进检察人员依法办案、廉洁办案。二是在执法档案的管理上，采取“一案一登记”、“一案一测评”的方式，对个案进行全方位的评估。三是依据个人执法档案实行错案追究制，对检察人员在执法过程中收受贿赂、徇私枉法等违法违纪情况，进行责任倒查，追究办案人员及相关领导责任。
(四)廉政风险防控机制与绩效考核机制相结合
绩效考核机制，是指检察机关针对每个检察人员所承担的工作，应用各种科学的定性和定量的方法，对他们执法行为的实际效果及其对检察机关的贡献或价值进行考核和评价的机制。实现廉政风险防控机制与绩效考核机制相结合，一是通过采取科室自查与分管领导检查、动态考核与综合评估相结合的办法，对廉政风险防控各项工作进行考核，并将考核结果纳入个人绩效范围。二是纪检监察部门充分发挥组织协调作用，在不定期开展专项检查时，对发现的问题及时指出，责成整改。三是对廉政风险防控机制建设进行质量考核，结合检察工作实际修正风险点，促进廉政风险防控机制的不断完善。
当然，廉政风险防控机制除了能够与规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制相结合共同发挥作用外，还可与基层检察院的办案风险评估预警工作机制、存疑不起诉听证机制等有机结合，笔者在此就不再一一论述。
总之，廉政风险防控机制，就是为了预防和控制廉政风险转化为腐败行为而建立起来的行之有效的制度体系和工作机制，通过廉政风险防范管理，将预防腐败工作落实到具体的人员和岗位，达到廉政风险防范的目的。惩防腐败体系是一个系统工程，作为该体系重要组成部分的廉政风险防控机制的生存与发展与其外部机制息息相关，而基层检察院人少案多的突出矛盾及其纪检监察部门人手不足的现状，为廉政风险防控机制与基层检察院的规范化管理机制、检务督察机制、执法档案管理机制、绩效考核机制等现有机制相结合，构建廉政风险防控结合机制，提供了理论依据和现实基础。实践证明，在基层检察院推行廉政风险防控结合机制，也是切实可行的。可以断言，廉政风险防控结合机制在基层检察院深入推进惩防腐败体系建设过程中必将发挥越来越重要的作用。
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