认证服务公司各部门岗位职责

卫康安标（北京）认证服务有限公司各部门岗位职责

1、目的

为了确保公司各部门的岗位人员明确部门工作职责，特制定本作业文件。

2、范围

本文件适用于 WKAB公司各职能部门及岗位。

3、组织结构图

4、公司领导层管理职责分工

a 公司总经理

a.1 公司总经理全面负责公司的日常工作，并对认证工作质量负责。

a.2 公司总经理职责：

(1) 贯彻执行国家、上级机关有关认证工作的方针、政策、法律、法规、规章和制度，制定与本认证机构运作有关的政策，监督政策和程序的实施；领导公司开展服务认证的各项业务工作；

(2) 制定、发布公司的质量方针和质量目标，并确保质量方针在本公司各职能岗位上得到理解、实施和保持，按规定间隔主持管理评审；

(3) 负责认证证书的发放、保持、换证、暂停、撤销或注销的批准；

(4) 负责合同和公司文件的批准；

(5) 贯彻执行管理委员会各项决定，向管理委员会报告公司工作；

(6) 负责公司人事管理和审查员的聘任审批工作，对公司各部门及人员工作进行监督、考核，决定奖惩；

(7) 管理公司行政、财务等各项工作，确保为认证活动提供充分的资源；

(8) 授权小组或个人开展规定的活动。

b 管理者代表 、副总经理

b.1副总经理

a)负责组织实施认证工作；

b)负责市场开发及市场部的管理工作；

c)负责组织技术委员会会议，组织认证项目立项，完成认证依据的确认及新项目研发；

d)调解处理认证工作中所引起的纠纷及监察；

e)完成主任交办的其他工作。

b.2管理者代表确保管理体系所需的过程和程序得到建立、实施和保持，向主任报告管理体系的绩效及任何改进需求；负责对认证评定部向认监委报送信息进行监督。

主任选择具备履职能力人员聘任为管理者代表，要求管理者代表熟悉认证认可工作，有八年以上从事认证认可或质量管理工作的经历。管理者代表任期为3年，主任每年按职责要求对管理者代表进行考核。要求副总经理熟悉认证认可工作，卫生医药及相关专业本科以上学历，有八年以上从事医学临床及卫生医药相关工作的经历。主任每年按职责要求对副总经理进行考核。

c 审查部

c.1 审查部是实施各类认证、监督和再认证审查工作的职能部门。

c.2 审查部主要职责：

(1) 负责认证方案的开发；

(2) 负责组织审查组，委派审查组长；

(3) 负责审查质量的监控；

(4) 负责对审查员进行评价；

(5) 负责现场审查并收集和管理审查档案。

c.3 审查部部长对审查部全面工作及质量负责。

d 市场部

d.1 市场部是负责公司自主市场开发和保持的职能部门。

d.2 市场部主要职责：

(1) 负责市场自主开发和保持，包括运用各种市场开发手段完成公司下达的市场开发和保持任务、合同洽谈等；

(2) 负责与申请方信息沟通，了解服务需求，与申请方对口联络与协调；

(3) 负责对获证客户保持认证的联系，对市场开发活动实施管理；

(4) 负责获证客户衍生服务需求的提供，如培训市场的扩展、开发，配合公司进行培训的组织、实施

(5) 公司业务数据信息的统计和提供；

d.3 市场部部长对市场部全面工作及质量负责。

e 综合部

e.1 综合部是负责公司综合管理工作、财务管理的职能部门。

e.2 综合部主要职责：

(1) 承担公司管委会秘书处具体工作，管委会相关记录的管理；

(2) 负责公司内部行政、保密和后勤管理；

(3) 负责人员基本信息登记，人员入职、社保相关管理；

(4) 负责公司宣传；；

(5) 负责公司财务管理；

(6) 负责行政管理相关其他事务。

e.3 综合部部长对综合部全面工作及质量负责。

f 认证评定部

f.1 认证评定部是负责认证决定及复核和认证机构文件管理的职能部门。

f.2 认证评定部主要职责：

(1) 负责公司文件的管理、公开文件的编制、准备与提供；

(2) 负责参与组织公司管理体系文件制定修订工作；

(3) 协助管理者代表负责公司管理体系日常管理，负责不合格和纠正/预防措施的管理；

(4) 负责公司网站信息更新、认证公告的发布；

(5) 负责对认证资料的审查，并做出认证决定；

(6) 负责在认证实施和认证决定过程中提供相应领域必要的专业支持;

(7) 负责公司各类培训课程的研发、相关、考试的组织实施工作；

(8)负责认证证书和标志的准备、发放、认证注册的登记管理；

(9) 负责对相关的法律、法规、标准及有关政策、技术信息的登记、保存、发放或借阅；

(10) 协助管理者代表负责公司管理体系内审和管理评审工作；

(11) 负责组织对申诉、投诉和争议的处理；

f.3 认证评定部部长对部门全面工作及质量负责。

fa 合同评审部

fa.1合同评审部是负责认证申请受理，申证资料评审，认证审查项目安排和认证方案的策划的认证项目管理部门。

fa.2合同评审部主要职责

（1）负责与申请认证的企业进行项目交流，就认证申请书对申证企业提交申请材料进行审查确认，对确认受理的项目负责与申请方签订认证合同；

（2）负责审查方案策划并监控审查方案的实施；

（3）负责按审查方案与受审查方沟通确认具体审查时间；并向企业下发审查通知书；

（4）在管理者代表指导下编制及修订本部门所需要程序文件和作业文件，确保部门各项工作满足相关文件要求

（5）负责每日向认证认可业务信息统一上报平台上报审查计划信息；并对信息的更改进行监控；

（6）协助总处理其他日常工作；

fa.3合同评审部长对部门全面工作及质量负责

g 人资部

g.1 人资部隶属综合部。负责公司人员的培训、服务认证审查员专业能力评定、人事管理等工作。

g.2 人资部的主要职责：

(1) 负责制订和实施人员招聘、培训、教育计划；

(2) 负责公司服务认证审查人员资质的注册、聘用、评定、评价、保持和持续培训工作；

(3) 负责服务认证审查人员的聘用和使用、注册和资格保持的管理；

(4) 负责对聘任的认证人员、技术专家的专业能力进行评定；

(5) 负责对公司从事相应业务范围认证活动的专业能力进行评定；

h 认证决定或复核人员

h.1 各领域认证决定或复核人员名单由人资部提名，报公司总经理办公会审查批准。

h.2 认证决定或复核人员须具备服务认证审查员能力，有相应专业范围的专业能力，熟悉审查过程及认证标准，认证决定或复核人员应有能力根据审查资料及其他有关信息（如认证报告），对相应领域认证工作的有效性做出判断，并对认证结果做出最终的评定。认证决定或复核人员不能是参加该项目审查的人员。

h.3 认证决定或复核人员主要职责：

1) 审查认证审查的各项组织、实施过程；

2) 审查全部审查资料，对审查结果做出审定；

3) 对审查结果具有否决权。

i 认证申请评审人员

i.1 各领域认证申请评审人员名单由人资部提名，报公司总经理办公会审查批准。

i.2 认证申请评审人员应熟悉服务认证依据标准或规范性文件；熟悉相应认证领域划分并能正确判断认证委托人委托的认证领域和专业；熟悉本机构相应领域专业资源配备情况。

i.3 其主要职责是：

认证申请评审人员须正确划分申请组织服务认证所属的技术领域和专业代码；确定公司是否具备相应的能力，包括专业能力是否能满足合同要求；正确提出审查组能力要求；基于对申请组织所提供的信息的评审，能为审查组配置充分的审查人日。

j 认证人员能力的评价人员；

j.1 认证人员能力的评价人员由人资部提名，报公司总经理办公会审查批准。

j.2 认证人员能力的评价人员应熟悉认证认可相关标准及认证程序要求；能够识别各认证领域的专业特点；熟悉认证流程及认证过程各阶段的专业管理要求；掌握专业能力评定要求；熟悉各类认证人员的能力准则；能正确选择对认证人员能力评价的方法，并能基于已有的证据准确判定受评价人员的能力与准则的符合性。

j.3 认证人员能力的评价人员主要职责：

（1）对公司从事相应业务范围认证活动的专业能力进行评定；

（2）对聘任的认证审查人员、技术专家的专业能力进行评定。

k 认证规则和认证方案制定人员：

k.1 认证规则和认证方案制定人员由人资部提名，报公司总经理批准。

k.2 认证规则和认证方案制定人员应具有相应领域的专业知识和工作经验；熟悉认证依据标准或规范性文件；熟悉认证认可相关标准及认证程序要求；熟悉相应领域有关法律、法规、技术标准及其他要求。

k.3 认证规则和认证方案制定人员的主要职责：

制定认证制度及方案的解释性文件以及抽样要求,负责选用或编写认证方案。

l 认证审查方案管理人员：

l.1 认证审查方案管理人员由人资部提名，报公司总经理批准。

l.2 认证审查方案管理人员应熟悉认证依据标准或规范性文件；熟悉认证认可相关标准及认证程序要求；能够识别各认证领域的专业特点；能够根据认证客户的服务过程/组织结构的知识和信息识别其对主停下

方案，特别是对审查组的能力要求；熟悉本机构相应领域专业资源配备情况。

（1）认证审查方案管理人员对拟审查的组织能正确进行认证方案的落实，监督和再认证的日程安排符合要求；对拟审查组织的技术领域正确地安排审查员，审查组的能力满足要求；能为审查组安排充分的审查时间，以及认证各过程的风险识别、评估、监视及报告等；

（2）在相应领域确定配备技术专家，提供专业审查指导文件和技术标准及对审查员进行专业知识补充培训的需求；

（3）在相应领域审查审查任务书；

（4）对审查员提供专业知识培训与管理；

（5）在认证实施和认证决定过程中提供相应领域必要的专业支持。

m 审查组

m.1 审查组由审查部组织派出，承担具体审查任务的实施。

m.2 审查组长的主要职责：

（1）负责审查阶段的工作，对审查结果作审查结论；

（2）严格按认证实施程序规定组织审查，确保工作质量；

（3）制定服务认证审查计划，明确审查组内的分工，领导、组织服务认证审查评价活动；

（4）在审查阶段全权负责与服务认证申请方（客户）和公司的联系协调工作；

（5）组织审查组评价审查发现并准备审查结论；

（6）编制认证报告并报送审查部，对认证报告中所作审查结果的客观性和正确性负责；

（7）对审查组成员的工作和表现进行监督并做出评定。

m.3 审查员的主要职责：

（1）在审查组长领导下，按分工要求独立完成所承担的审查任务；

（2）将有关审查发现报告审查组长，并对其审查发现的客观性、正确性负责；

（3）参加审查发现的评审与审查结论的准备；

（4）遵守审查纪律，对违纪和失密后果负责。